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　　建設(shè)工程施工階段的投資控制：

　　(一)資金使用計(jì)劃的編制

　　投資目標(biāo)的分解是編制資金使用計(jì)劃的基礎(chǔ)，而且資金使用計(jì)劃在實(shí)際工作中具有重要的作用。

　　建議應(yīng)試人員熟練掌握按投資構(gòu)成分解、按子項(xiàng)目分解、按時(shí)間進(jìn)度分解等三種形式的資金使用計(jì)劃，以及按子項(xiàng)目分解的資金使用計(jì)劃表的內(nèi)容、時(shí)間-投資累計(jì)曲線的形式與編制等。其中，按子項(xiàng)目分解的資金使用計(jì)劃表可以結(jié)合分部分項(xiàng)工程量清單加強(qiáng)理解和記憶;時(shí)間-投資累計(jì)曲線則與《進(jìn)度控制》的有關(guān)內(nèi)容(S曲線比較法)的關(guān)系密切。

　　(二)施工階段投資控制的措施

　　施工階段投資控制的措施包括組織措施、經(jīng)濟(jì)措施、技術(shù)措施以及合同措施等。建議與第一章的對(duì)應(yīng)內(nèi)容，結(jié)合理解、共同記憶。

　　(三)工程計(jì)量

　　在我國(guó)《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》規(guī)定的工程計(jì)量程序中，應(yīng)注意“7天”、“24小時(shí)”等關(guān)鍵時(shí)限，以及由此引發(fā)的計(jì)量結(jié)果“有效”、“無效”的規(guī)定;在建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定的工程計(jì)量程序中，應(yīng)注意專業(yè)監(jiān)理工程師的“計(jì)量”與“審核”、總監(jiān)理工程師的“審定”與“簽署”，以及計(jì)量工作的流程。

　　除工程計(jì)量的依據(jù)(三個(gè))外，在工程計(jì)量的六種方法中，除掌握每種方法的基本思路以外，更要注意其相應(yīng)的適用條件與特點(diǎn)。例如，均攤法適合于穩(wěn)定發(fā)生的費(fèi)用，憑據(jù)法要求證據(jù)確鑿，估價(jià)法用于進(jìn)行之中的工作等。

　　(四)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)工程變更的管理

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工階段實(shí)施工程變更管理時(shí)，對(duì)于設(shè)計(jì)單位因原設(shè)計(jì)缺陷提出的變更，應(yīng)要求其編制設(shè)計(jì)變更文件，并通過建設(shè)單位進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)。而且，主要的控制對(duì)象應(yīng)當(dāng)是施工單位提出的變更要求。

　　工程師，也只有工程師才有權(quán)簽發(fā)工程變更單。工程變更單通常包括工程變更要求、工程變更說明、工程變更費(fèi)用和工期、必要的附件;如果附有設(shè)計(jì)變更文件，必須將其附上。

　　工程變更應(yīng)當(dāng)先就補(bǔ)償達(dá)成一致，再?gòu)氖孪鄳?yīng)的工作。但是，當(dāng)承包單位和建設(shè)單位未能協(xié)商一致時(shí)，為了避免工程被無謂的拖延，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出一個(gè)暫定的價(jià)格作為臨時(shí)付款的依據(jù)。而且，承包單位必須開始實(shí)施相應(yīng)的變更工作。

　　(五)我國(guó)現(xiàn)行工程變更價(jià)款的確定方法

　　“08規(guī)范”規(guī)定，因非承包人原因?qū)е碌墓こ套兏瑢?duì)應(yīng)的綜合單價(jià)按下列方法確定：

　�、� 合同中已有適用的綜合價(jià)格，按合同已有的綜合單價(jià)確定;

　　⒉ 合同中有類似于的綜合價(jià)格，參照類似的綜合價(jià)格確定;

　�、� 合同中沒有適用或類似的綜合單價(jià)，由承包人提出綜合單價(jià)，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后執(zhí)行。

　　從某種意義上講，工程量清單及其項(xiàng)目、單價(jià)的完備程度，對(duì)于工程變更具有重要影響。而且，工程變更可以在“案例分析”中進(jìn)行命題(尤其是對(duì)應(yīng)于“08規(guī)范”)。因此，應(yīng)試人員必須熟練掌握。例如，根據(jù)已有相同或類似項(xiàng)目的價(jià)格，確定變更項(xiàng)目的價(jià)格。

　　(六)索賠控制

　　有關(guān)索賠及其索賠費(fèi)用，不僅是投資控制的重點(diǎn)，也是“案例分析”考試的基礎(chǔ)。而且，最好能與《合同管理》的有關(guān)內(nèi)容結(jié)合起來理解、掌握。

　　1.常見的索賠內(nèi)容

　　(1)承包商向業(yè)主索賠(純業(yè)主原因、不可抗力等10種情況);表7-1.

　　(2)業(yè)主向承包商索賠(6種情況)

　　2.索賠費(fèi)用的組成

　　就索賠費(fèi)用的組成而言，建議應(yīng)試人員把握以下幾點(diǎn)：①只有非承包商自身原因造成的損失，才能給予其相應(yīng)的補(bǔ)償;②給予承包商補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用可以是建筑安裝工程費(fèi)用的全部組成因素;③僅僅針對(duì)合同以外的額外或超支部分進(jìn)行補(bǔ)償，即已經(jīng)支付過的工程費(fèi)用堅(jiān)決不予補(bǔ)償;④在建筑安裝工程費(fèi)用中，承包商索賠比較容易獲得成功的是直接費(fèi)，其次是間接費(fèi)，最為困難的是利潤(rùn)。

　　(1)分部分項(xiàng)工程量清單費(fèi)用。包括人工費(fèi)(4項(xiàng))、材料費(fèi)(3項(xiàng))、施工機(jī)械使用費(fèi)(3項(xiàng)，并區(qū)分自有與租賃設(shè)備)、企業(yè)管理費(fèi)、利潤(rùn)等5個(gè)部分。

　　一般來說，對(duì)于工程暫停的索賠，由于利潤(rùn)通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施的工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)的，而延誤工期并未影響削減某些項(xiàng)目的實(shí)施、導(dǎo)致利潤(rùn)減少。因此，一般的監(jiān)理工程師很難同意在其費(fèi)用索賠中加入利潤(rùn)損失。計(jì)算的利潤(rùn)率應(yīng)與報(bào)價(jià)單(利潤(rùn)率)保持一致。

　　(2)措施項(xiàng)目費(fèi)。已有措施項(xiàng)目，執(zhí)行原有的組價(jià)方法;原措施費(fèi)中沒有的措施項(xiàng)目，承包人提出……，發(fā)包人確認(rèn)。

　　(3)其他項(xiàng)目費(fèi)。人工費(fèi)、材料費(fèi)等，按合同約定。

　　(4)規(guī)費(fèi)和稅金。除非工程內(nèi)容的變更或增加外，不能索賠(與報(bào)價(jià)單保持一致)。

　　3.索賠費(fèi)用的計(jì)算

　　在索賠費(fèi)用的三種計(jì)算方法中，應(yīng)試人員不僅要掌握它們的思路，還要掌握各自的適用條件和特點(diǎn)。例如，最常見的實(shí)際費(fèi)用法適合于單項(xiàng)索賠，并且計(jì)算結(jié)果最為準(zhǔn)確;修正的總費(fèi)用法適合于綜合索賠，而且盡管從4個(gè)方面彌補(bǔ)了總費(fèi)用法算得索賠金額偏高的缺陷，但仍不如實(shí)際費(fèi)用法準(zhǔn)確(這也是及時(shí)處理索賠的重要原因之一)。

　　(七)工程價(jià)款的結(jié)算

　　注意執(zhí)行《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》(財(cái)建【2004】369號(hào))的有關(guān)規(guī)定。

　　1.結(jié)算方式

　　盡管按月結(jié)算的方式最為常見，但應(yīng)試人員仍需注意分段結(jié)算方式。

　　2.工程預(yù)付款

　　①額度。包工包料的工程，合同金額(扣除暫列金額)的10%～30%;重大項(xiàng)目，逐年預(yù)付;實(shí)行清單計(jì)價(jià)的項(xiàng)目，實(shí)體性消耗和非實(shí)體性消耗部分，分別約定。

　�、谥Ц稌r(shí)間。在具備施工條件的前提下，簽訂合同的一個(gè)月內(nèi)或者約定的開工日期前的7天。若未支付，則到期后的10天內(nèi)通知→14天后，可以停工。

　　③未簽合同或不具備施工條件，不予支付。

　�、馨春贤s定的時(shí)間、比例(方式)扣回。

　　3.工程進(jìn)度款

　　在計(jì)算、支付工程進(jìn)度款時(shí)，除當(dāng)期實(shí)際完成的工程數(shù)量、是否存在價(jià)格(單價(jià))調(diào)整外，必須注意是否需要(按等比例或等金額)扣回預(yù)付款、是否扣留保修金(保留金)。而且，如果達(dá)到起扣點(diǎn)以后，應(yīng)當(dāng)通過扣減材料費(fèi)的方式，扣回工程預(yù)付款。

　　4.竣工結(jié)算

　　程序與審查!

　　(八)FIDIC合同條件下工程費(fèi)用的支付

　　與我國(guó)的工程價(jià)款結(jié)算相比，F(xiàn)IDIC合同條件下工程費(fèi)用的支付，更加嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范。它不僅明確規(guī)定了工程支付的范圍和項(xiàng)目(清單以內(nèi)、以外)、支付程序(由承包商負(fù)責(zé)啟動(dòng))，而且明確規(guī)定了進(jìn)行支付時(shí)，必須同時(shí)滿足的5個(gè)條件(這些條件要比工程計(jì)量更為嚴(yán)格)。

　　工程支付的報(bào)表與證書，通常包括月報(bào)表、竣工報(bào)表、最終報(bào)表和結(jié)清單、最終付款證書、履約證書。它們的編制者、反映內(nèi)容、處理時(shí)限等有所不同。

　　由于FIDIC合同條件下工程費(fèi)用的支付比較規(guī)范，符合國(guó)際慣例，在“投資控制”、“案例分析”中均較易出題。故此，建議應(yīng)試人員熟練掌握。例如，動(dòng)員預(yù)付款的扣還，材料設(shè)備預(yù)付款的支付與扣還，保留金的比例、扣留與返還，工程支付報(bào)表與證書的內(nèi)容、處理時(shí)限等，尤其是與我國(guó)規(guī)定的不同之處。

　　(九)工程價(jià)款的動(dòng)態(tài)結(jié)算

　　建筑安裝工程費(fèi)用價(jià)格調(diào)值公式具有極其重要的作用，必須做到熟練掌握、靈活應(yīng)用。而且，應(yīng)用公式時(shí)(7-5)，需注意定值(固定要素)權(quán)重與各個(gè)可調(diào)因子(品種)系數(shù)的和必定為1.這樣，即使已知條件中缺少一個(gè)系數(shù)，可以順利計(jì)算。

　　應(yīng)當(dāng)注意，根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》(56號(hào)令)，調(diào)值公式算出的是“差額”部分。

　　(十)投資偏差分析

　　為了準(zhǔn)確地分析投資偏差，必須真正掌握投資偏差、進(jìn)度偏差，以及已完工程實(shí)際投資、已完工程計(jì)劃投資、擬完工程計(jì)劃投資的概念。例如：

　　已完工程實(shí)際投資=已完工程量×實(shí)際單價(jià)

　　已完工程計(jì)劃投資=已完工程量×計(jì)劃單價(jià)

　　擬完工程計(jì)劃投資=擬完工程量×計(jì)劃單價(jià)

　　在投資偏差分析的各種方法中，表格法的信息量大，屬于最常用的方法。

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