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　　第一章　建設(shè)工程投資控制概述

　　第三節(jié)　建設(shè)工程投資控制的主要任務(wù)

　　一、國外項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)

　　國外負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理、投資控制的工程咨詢機(jī)構(gòu)，可以劃分為兩個主要流派：一是，盛行于歐美國家的項(xiàng)目管理咨詢公司(PM)，其國際性組織是國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC);二是，英聯(lián)邦國家(地區(qū))通常采用的工料測量師行(QS)。

　　1.項(xiàng)目管理咨詢公司(PM)

　　(咨詢)工程師的根本任務(wù)是：進(jìn)行項(xiàng)目管理，在業(yè)主所要求的進(jìn)度、質(zhì)量和投資的限制之內(nèi)完成項(xiàng)目。

　　項(xiàng)目管理咨詢公司(PM)可以為業(yè)主提供咨詢服務(wù)的范圍：項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性分析;項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理;與項(xiàng)目有關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓;項(xiàng)目的資源管理;環(huán)境對項(xiàng)目影響的評估;項(xiàng)目建設(shè)的工程技術(shù)咨詢;物資采購與工程發(fā)包;施工管理。

　　項(xiàng)目管理咨詢公司(PM)涉及項(xiàng)目投資控制的具體任務(wù)包括：項(xiàng)目的多方案投資效益分析;初步設(shè)計(jì)時的投資估算;項(xiàng)目實(shí)施時的預(yù)算控制;工程合同的簽訂與實(shí)施;物資采購;工程量的核實(shí);工時與投資的預(yù)測、核實(shí);有關(guān)控制措施的制定;發(fā)行企業(yè)債券;保險(xiǎn)審議;其他財(cái)務(wù)管理等。

　　2.工料測量師行(QS)

　　(1)QS在立約前階段的投資控制任務(wù)

　�、僭诠こ探ㄔO(shè)開始階段，與建筑師、工程師共同研究提出“初步投資建議”，對擬建項(xiàng)目做出初步的經(jīng)濟(jì)評價(jià)，并和業(yè)主討論其服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，著手一般準(zhǔn)備工作和今后行動計(jì)劃;

　　②在可行性研究階段，根據(jù)建筑師、工程師提供的項(xiàng)目規(guī)模、場址、技術(shù)協(xié)作條件等，初步估算各擬建方案的投資，并在必要時為業(yè)主估算竣工后的經(jīng)營、維護(hù)保養(yǎng)等費(fèi)用，以便業(yè)主決定項(xiàng)目執(zhí)行方案，確保該方案功能、技術(shù)、財(cái)務(wù)的可行性;

　�、墼诜桨附ㄗh(方案設(shè)計(jì))階段，按照不同的設(shè)計(jì)方案編制估算書，反映總投資及其構(gòu)成情況，以便業(yè)主確定擬建項(xiàng)目的布局、設(shè)計(jì)與施工方案，并爭取獲得當(dāng)局批準(zhǔn);

　�、茉诔醪皆O(shè)計(jì)階段，根據(jù)建筑師、工程師提供的圖紙，制定建設(shè)投資的分項(xiàng)初步概算、資金支出初步估算表，確定投資控制目標(biāo)并保證資金得以有效運(yùn)用;

　�、菰谠敿�(xì)設(shè)計(jì)階段，根據(jù)近似的工料數(shù)量及當(dāng)時的價(jià)格，在投資限額以內(nèi)制定詳細(xì)的分項(xiàng)概算;

　�、迣Σ煌脑O(shè)計(jì)、材料進(jìn)行成本研究，并向建筑師、工程師提出成本建議，協(xié)助他們在投資限額范圍內(nèi)設(shè)計(jì);

　�、呔凸こ痰恼袠�(biāo)程序、合同安排、合同內(nèi)容等提出建議;

　　⑧制定招標(biāo)文件、工程量清單(工料清單)、合同條款、工料說明書等，供業(yè)主招標(biāo)與合同談判;

　�、嵬ㄟ^詳盡的技術(shù)及數(shù)據(jù)審核，研究收回的投標(biāo)書，并向業(yè)主提交相應(yīng)的分析報(bào)告;

　�、鉃榭偝邪鼏挝患爸付ü┴浕蚍职鼏挝恢贫ㄕ胶贤募�。

　　其中，①、②屬于投資決策階段;③～⑥屬于設(shè)計(jì)階段;⑦～⑩屬于招標(biāo)階段的投資控制。

　　(2)QS在立約后階段的投資控制任務(wù)

　�、俟こ涕_工后，進(jìn)行工程進(jìn)度估計(jì)，并向業(yè)主提出中期付款建議;

　　②工程進(jìn)行期間，定期制定最終成本估計(jì)報(bào)告書，以反映施工中存在的問題及投資支付情況;

　�、壑贫üこ套兏鍐�，并與承包人就費(fèi)用調(diào)整達(dá)成協(xié)議;

　　④就考慮中的工程變更費(fèi)用估算，向建筑師提出建議;

　　⑤審核、評估承包商提出的索賠，并與之進(jìn)行協(xié)商;

　�、夼c工程項(xiàng)目顧問團(tuán)的其他成員(建筑師、工程師)緊密合作，嚴(yán)格控制施工階段的費(fèi)用支出;

　　⑦審核工程竣工結(jié)算，并作為工程最終成本的詳細(xì)說明;

　�、嗷仡�、分析項(xiàng)目管理和執(zhí)行情況。

　　國外的現(xiàn)行做法體現(xiàn)了項(xiàng)目管理(投資控制)的責(zé)權(quán)利的有機(jī)結(jié)合，并需要高素質(zhì)、復(fù)合型人才。

　　二、我國項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要工作

　　從理論上講，我國項(xiàng)目管理公司應(yīng)當(dāng)參與建設(shè)全過程的投資控制，并涵蓋投資決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工等階段。

　　根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T 50319-2013)的規(guī)定，工程監(jiān)理單位要在施工階段對于建設(shè)進(jìn)行造價(jià)控制。而且，應(yīng)根據(jù)…合同約定，在勘察、設(shè)計(jì)、保修等階段為建設(shè)單位提供相關(guān)服務(wù)。

　　(一)施工階段投資控制的主要工作

　　1.進(jìn)行工程計(jì)量和付款簽證

　　(1)專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位在工程款支付報(bào)審表中提交的工程量和支付金額進(jìn)行復(fù)核，確定實(shí)際完成的工程量，提出到期應(yīng)支付給施工單位的金額，并提出相應(yīng)的支持性材料

　　(2)總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進(jìn)行審核，簽認(rèn)后報(bào)建設(shè)單位審批

　　(3)總監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)單位審批意見，向施工單位簽發(fā)工程款支付證書

　　2.對完成工程量進(jìn)行偏差分析

　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立(編制)月完成工程量統(tǒng)計(jì)表，對實(shí)際完成量和計(jì)劃完成量進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)偏差的，應(yīng)提出調(diào)整建議，并應(yīng)在監(jiān)理月報(bào)中向建設(shè)單位報(bào)告。

　　3.審核竣工結(jié)算款

　　(1)專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提交的竣工結(jié)算款支付申請，提出審查意見

　　(2)總監(jiān)理工程師對專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進(jìn)行審核，簽認(rèn)后報(bào)建設(shè)單位審批，同時抄送施工單位，并就工程竣工結(jié)算事宜與建設(shè)單位、施工單位協(xié)商;達(dá)成一致意見的，根據(jù)建設(shè)單位審批意見向施工單位簽發(fā)竣工結(jié)算款支付證書;不能達(dá)成一致意見的，應(yīng)按合同約定處理。

　　4.處理施工單位提出的工程變更費(fèi)用

　　(1)總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師對工程變更費(fèi)用及工期影響作出評估

　　(2)總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位、施工單位等共同協(xié)商確定工程變更費(fèi)用及工期變化，會簽工程變更單

　　(3)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可在工程變更實(shí)施前與建設(shè)單位、施工單位等協(xié)商確定工程變更的計(jì)價(jià)原則、計(jì)價(jià)方法或價(jià)款

　　(4)建設(shè)單位與施工單位未能就工程變更費(fèi)用達(dá)成協(xié)議時，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可提出一個暫定價(jià)格并經(jīng)建設(shè)單位同意，作為臨時支付工程款的依據(jù)。工程變更款項(xiàng)最終結(jié)算時，應(yīng)以建設(shè)單位與施工單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)

　　5.處理費(fèi)用索賠

　　(1)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時收集、整理有關(guān)工程費(fèi)用的原始資料，為處理費(fèi)用索賠提供證據(jù)

　　(2)審查費(fèi)用索賠報(bào)審表。需要施工單位進(jìn)一步提交詳細(xì)資料時，應(yīng)在施工合同約定的期限內(nèi)發(fā)出通知

　　(3)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商一致后，在施工合同約定的期限內(nèi)簽發(fā)費(fèi)用索賠報(bào)審表，并報(bào)建設(shè)單位

　　(4)當(dāng)施工單位的費(fèi)用索賠要求與工程延期相關(guān)聯(lián)時，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)可提出費(fèi)用索賠和工程延期的綜合處理意見，并應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商

　　(5)因施工單位原因造成建設(shè)單位損失，建設(shè)單位提出索賠時，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商處理《6.4費(fèi)用索賠(6.4.7)》

　　(二)相關(guān)服務(wù)階段投資控制的主要工作

　　1.工程勘察設(shè)計(jì)階段《9.2工程勘察設(shè)計(jì)階段服務(wù)》

　　(1)協(xié)助建設(shè)單位編制工程勘察設(shè)計(jì)任務(wù)書和選擇工程勘察設(shè)計(jì)單位，并應(yīng)協(xié)助簽訂工程勘察設(shè)計(jì)合同

　　(2)審查勘察單位提交的勘察費(fèi)用支付申請表，以及簽發(fā)勘察費(fèi)用支付證書

　　(3)審查設(shè)計(jì)單位提交的設(shè)計(jì)費(fèi)用支付申請表，以及簽認(rèn)設(shè)計(jì)費(fèi)用支付證書

　　《9.2.9檢查→審查》

　　(4)審查設(shè)計(jì)單位提交的設(shè)計(jì)成果，并應(yīng)提出評估報(bào)告

　　(5)審查設(shè)計(jì)單位提出的新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備在相關(guān)部門的備案情況。必要時應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位組織專家評審《9.2.12》

　　(6)審查設(shè)計(jì)單位提出的設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算，提出審查意見

　　(7)分析可能發(fā)生索賠的原因，制定防范對策

　　(8)協(xié)助建設(shè)單位組織專家對設(shè)計(jì)成果進(jìn)行評審

　　(9)根據(jù)勘察設(shè)計(jì)合同，協(xié)調(diào)處理勘察設(shè)計(jì)延期、費(fèi)用索賠等事宜《9.2.17》

　　《9.2.16協(xié)助建設(shè)單位報(bào)審設(shè)計(jì)文件…》

　　2.工程保修階段《9.3工程保修階段服務(wù)》

　　(1)對建設(shè)單位或使用單位提出的工程質(zhì)量缺陷，工程監(jiān)理單位應(yīng)安排監(jiān)理人員進(jìn)行檢查和記錄，并應(yīng)要求施工單位予以修復(fù)，同時應(yīng)監(jiān)督實(shí)施，合格后應(yīng)予以簽認(rèn)

　　(2)工程監(jiān)理單位應(yīng)對工程質(zhì)量缺陷原因進(jìn)行調(diào)查，并應(yīng)與建設(shè)單位、施工單位協(xié)商確定責(zé)任歸屬。對非施工單位原因造成的工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)核實(shí)施工單位申報(bào)的修復(fù)工程費(fèi)用，并應(yīng)簽認(rèn)工程款支付證書�！�9.3.3報(bào)建設(shè)單位》

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