以下內(nèi)容來源于考友分享，實(shí)際考試存在多套試卷，以下題目僅供參考。

　　1.下列特殊類型基金中,一般采用被動(dòng)投資策略的是()。

　　A.QDII基金

　　B.上市交易基金(LOF)

　　C.基金中基金(FOF)

　　D.交易所交易基金(ETF)

　　答案：D

　　解析：ETF基金又叫上市交易型指數(shù)基金，一般采取指數(shù)(被動(dòng))投資策略。LOF基金既可以采取被動(dòng)式，也可以采取主動(dòng)式投資策略。

　　2、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

　　B. 增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷

　　C. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對基金投資的信心

　　D. 切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

　　答案：D

　　3、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是( )。

　　A. 目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)

　　B. 私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

　　C. 在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力

　　D. 有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失

　　答案：A

　　4、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 確定基金份額申購價(jià)格

　　B. 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C. 為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

　　D. 制定基金收益分配方案

　　答案：C

　　5.基金投資者可以通過以下哪些渠道辦理開放式基金的申購和贖回業(yè)務(wù)。

　�、�、基金管理人直銷中心

　�、�、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)

　�、蟆⒒�金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：基金銷售分為直銷和代銷兩種模式，直銷模式可以直接去往基金管理人直銷中心購買，代銷可以去基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)購買。

　　6、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下說法正確的是()。

　　A. 兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

　　B. 兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提

　　C. 兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

　　D. 兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

　　答案：B

　　7.甲是基金公司的基金經(jīng)理,其同學(xué)乙非常喜歡炒股,在平時(shí),甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票,甲的行為違反了基金職責(zé)道德中的()

　　Ⅰ專業(yè)審慎

　　Ⅱ守法合規(guī)

　�、笾艺\盡責(zé)

　　Ⅳ客戶至上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：范圍了專業(yè)審慎、守法合規(guī)、忠誠盡責(zé)。

　　8、以下特殊類型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是()。

　　A. 基金中的基金(FOF)

　　B. 交易所交易基金(ETF)

　　C. 上市開放式基金(LOF)

　　D. QDII 基金

　　答案：B

　　9、當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是()。

　　A. 基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

　　B. 基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請

　　C. 托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)

　　D. 基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中

　　答案：C

　　10、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　B. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　C. 批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　D. 董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

　　答案：A

　　11、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，以下關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

　　A. 甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況

　　B. 甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門核查此事

　　C. 甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)

　　D. 甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

　　答案：D

　　12、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。

　　A. 價(jià)格形成方式的不同

　　B. 交易場所的不同

　　C. 組織運(yùn)作方法的不同

　　D. 期限的不同

　　答案：C

　　13、跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時(shí)限是()。

　　A. T+1 日

　　B. T+3 日

　　C. T 日

　　D. T+2 日

　　答案：D

　　14、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是()。

　　A. 采用金額認(rèn)購方式

　　B. 只能采用前端收費(fèi)模式

　　C. 都收取認(rèn)購費(fèi)用

　　D. 采用份額認(rèn)購方式

　　答案：A

　　15、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。

　　A. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

　　B. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

　　C. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

　　答案：B

　　16、對基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D. 中國反洗錢監(jiān)測分析中心

　　答案：A

　　17、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的

　　是( )。

　　A. 達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　　B. 具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　C. 具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

　　D. 投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

　　答案：C

　　18、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊登記所在地的()派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

　　A. 中國證監(jiān)會(huì)

　　B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 證券交易所

　　D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　答案：A

　　19、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的( )。

　　A. 認(rèn)購、場內(nèi)買賣

　　B. 認(rèn)購、申購和贖回

　　C. 場內(nèi)買賣、申購和贖回

　　D. 份額登記、申購和贖回

　　答案：B

　　20、關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

　　B. 董事會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

　　C. 董事會(huì)確定公司管理總體目標(biāo)

　　D. 董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　答案：B

　　21、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是( )。

　　A. 基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

　　B. 研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

　　C. 基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

　　D. 研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

　　答案：A

　　22、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)( )進(jìn)行。

　　A. 基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

　　B. 基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

　　C. 注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

　　答案：C

　　23.基金信息披露中,基金托管人不具有復(fù)核責(zé)任的是()。

　　A.基金定期報(bào)告

　　B.基金份額凈值報(bào)告

　　C.更換基金經(jīng)理報(bào)告

　　D.定期更新的招募說明書

　　答案：C

　　解析：托管人復(fù)核的內(nèi)容主要與基金業(yè)績相關(guān)的內(nèi)容，更換基金經(jīng)理報(bào)告為基金公司內(nèi)部行政人員調(diào)整，與托管人無關(guān)。

　　24、金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為()。

　　A. 收益類金融資產(chǎn)

　　B. 權(quán)益類金融資產(chǎn)

　　C. 股權(quán)類金融資產(chǎn)

　　D. 債券類金融資產(chǎn)

　　答案：D

　　25、根據(jù)中國證券投資基金協(xié)會(huì) 2013 年的調(diào)查，我國基金投資者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶 90%以上，這說明了( )

　　A. 證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道

　　B. 證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資者的喜愛

　　C. 證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道

　　D. 個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)

　　答案：C

　　26、關(guān)于基金的分類，以下說法錯(cuò)誤的是( )

　　A. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

　　B. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于股票的為股票基金

　　C. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金

　　D. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于債券的為債券基金

　　答案：A

　　27、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.2

　　B.5

　　C.1

　　D.3

　　答案：A

　　28、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A. 當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過 0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　B. 基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的 0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　C. 基金管理人的董事長發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　D. 開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　答案：A

　　29、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的次序，以下正確的是()。

　　A. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)

　　答案：A

　　30、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時(shí)間原則上不超( )，普通程序注冊的審查時(shí)間原則上不超( )。

　　A.20 個(gè)工作日、3 個(gè)月

　　B.20 個(gè)工作日、6 個(gè)月

　　C.20 日、6 個(gè)月

　　D.20 日、3 個(gè)月

　　答案：B

　　31、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )。

　　A. 投資人遞交申購申請，申購成立

　　B. 基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購生效

　　C. 投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立

　　D. 投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效

　　答案：C

　　32、證券交易所根據(jù)管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布 ETF 基金份額參考凈值的時(shí)間是( )。

　　A. 在當(dāng)日開市前 15 分鐘計(jì)算并公布

　　B. 在交易結(jié)束前 15 分鐘計(jì)算并公布

　　C. 在次日開市前 15 分鐘計(jì)算并公布

　　D. 在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)施計(jì)算并公布

　　答案：D

　　33、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

　　B. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶是或首次購買基金產(chǎn)品時(shí)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)

　　C. 在對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)

　　答案：A

　　34、關(guān)于基金管理人內(nèi)部管理的監(jiān)管，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力、保護(hù)份額持有人利益

　　B. 基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作

　　C. 基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

　　D. 當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額持有人的利益優(yōu)先

　　答案：A

　　35、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。

　　A. 對某一行業(yè)的研究報(bào)告

　　B. 客戶的身份證件和聯(lián)系方式

　　C. 某基金的招募說明書

　　D. 執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

　　答案：C

　　36、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的( )原則

　　A. 安全第一

　　B. 客戶至上

　　C. 專業(yè)規(guī)范

　　D. 有效溝通

　　答案：A

　　37、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表述正確的是( )。

　　A. 基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有

　　B. 基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

　　C. 基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配

　　答案：B

　　38、資產(chǎn)管理行業(yè)對社會(huì)和市場經(jīng)濟(jì)的作用不包括( )。

　　A. 為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

　　B. 給金融市場提供流動(dòng)性，提高了交易成本

　　C. 通過專業(yè)的管理活動(dòng)，使投融資更加便利

　　D. 對金融資產(chǎn)合理定價(jià)

　　答案：B

　　39、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。

　　A. 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函

　　D. 投資說明書

　　答案：D

　　40、關(guān)于督察長的工作，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

　　B. 督察長應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

　　C. 督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)

　　D. 督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

　　答案：A

　　41、下列選項(xiàng)中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是( )。

　　A. 發(fā)售基金份額

　　B. 建立并管理投資者資金賬戶

　　C. 建立并保管基金投資者名冊

　　D. 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

　　答案：C

　　42、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用

　　B. 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從認(rèn)購資金中扣除

　　C. 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容

　　D. 基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

　　答案：B

　　43、采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，正確的是( )。

　　A. 在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

　　B. 基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

　　C. 在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開放申購和贖回

　　D. 基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　答案：D

　　44.某投資者贖回5萬份開放式基金,其對應(yīng)的贖回費(fèi)為0.5%,贖回日基金份額凈值為1.025元,贖回費(fèi)為()元

　　A.25

　　B.256.25

　　C.245

　　D.246.25

　　答案：B

　　解析：贖回費(fèi)用=贖回份額×基金當(dāng)日凈值×贖回費(fèi)率=5000×1.025×0.5%=256.25元

　　45.公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)其基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但是乙并沒有向公司進(jìn)行申報(bào)登記,甲的以下行為錯(cuò)誤的是()。

　　A.甲建議乙妻子在公司發(fā)現(xiàn)以前盡快賣出持有的證券

　　B.甲立即提醒乙向公司進(jìn)行證券投資報(bào)告

　　C.甲向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告情況

　　D.甲報(bào)告給公司合規(guī)部門核查此事

　　答案：A

　　解析：A項(xiàng)“公司發(fā)現(xiàn)前賣出”實(shí)質(zhì)為包庇舞弊，錯(cuò)誤。

　　46.封閉式基金上市交易條件包括()

　�、窕�金合同期限5年以上

　�、蚧�金募集資金不低于2億元

　�、蠡�金投資者人數(shù)不少于1000人

　　Ⅳ.公司自由資金認(rèn)購金額不低于1000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《證券投資基金上市規(guī)定》,封閉式基金上市交易條件

　　(1)基金合同期限5年以上

　　(2)基金募集資金不低于2億元

　　(3)基金投資者人數(shù)不少于1000人

　　47.證券投資基金反應(yīng)的法律關(guān)系是()

　　A.既有所有權(quán)關(guān)系又有債券關(guān)系

　　B.所有權(quán)關(guān)系

　　C.債券債務(wù)關(guān)系

　　D.信托關(guān)系

　　答案：D

　　解析：基金投資人與基金管理人之間的關(guān)系為，基金投資人委托基金管理人管理運(yùn)營其資產(chǎn)，基金管理人受人之托、代人理財(cái)，體現(xiàn)了信托關(guān)系。

　　48.王先生投資6萬元認(rèn)購開放式基金,投資金額在募集期間獲得利息10元,其對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為18%,基金份額面值為1元。根據(jù)以上材料回答以下問題。

　　王先生凈認(rèn)購金額為()元

　　A.5893909

　　B.58925.68

　　C.58920

　　D.59000.58

　　答案：A

　　解析：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi))=6000/(1+1.8%)=58939.09元

　　49、為規(guī)范公開募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，2013 年 6 月，中國證監(jiān)會(huì)修訂了()。

　　A. 《證券投資基金銷售管理辦法》

　　B. 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　C. 《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　D. 《證券投資基金法》

　　答案：A

　　50.對基金管理人的投資運(yùn)作具有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金反洗錢檢測分析中心

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　解析：基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作具有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)

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