20.基金的信息披露

1.基金信息披露概述

20.1.a

掌握基金信息披露的作用與原則

20.1.b

了解我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用

2.基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

20.2.a

理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容

20.2.b

理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容

3.基金募集信息披露

20.3.a

理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容

20.3.b

理解招募說明書的重要內(nèi)容

4.基金運(yùn)作信息披露

20.4.a

掌握基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求；

20.4.b

理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定

20.4.c

理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定

20.4.d

理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定

5.特殊基金品種的信息披露

20.5.a

了解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求

20.5.b

了解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求

21.基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

1.基金客戶的分類

21.1.a

理解基金投資人類型

21.1.b

了解基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀

21.1.c

理解目標(biāo)客戶選擇

2.基金銷售機(jī)構(gòu)

21.2.a

掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型

21.2.b

了解各類機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢

21.2.c

掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

21.2.d

掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范

3.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略

21.3.a

了解基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)銷售方式

21.3.b

掌握基金市場營銷的特殊性

22.基金銷售行為規(guī)范及信息管理

1.基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

22.1.a

理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)

22.1.b

理解基金銷售人員行為規(guī)范

2.基金宣傳推介材料規(guī)范

22.2.a

理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程

22.2.b

掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

22.2.c

理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范

3.基金銷售費(fèi)用規(guī)范

22.3.a

掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平)

22.3.b

掌握銷售費(fèi)用原則性規(guī)范和其他規(guī)范

4.基金銷售適用性

22.4.a

掌握基金銷售適用性的指導(dǎo)原則

22.4.b

理解基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求

22.4.c

掌握基金銷售適用性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求

5.基金銷售信息管理

22.5.a

了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理