基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱

　　——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范

　　(2019 年度修訂)

　　一、總體目標

　　基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

　　二、能力等級

　　能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

　　(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

　　(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認識。

　　(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認識。

　　三、考試內(nèi)容與能力要求

　　考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

　　其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

　　1、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 139 號);

　　2、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第 145 號);

　　3、《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告[2017]16 號);

　　4、《關(guān)于進一步規(guī)范貨幣市場基金互聯(lián)網(wǎng)銷售、贖回相關(guān)服務(wù)的指導(dǎo)意見》(中國證監(jiān)會公告[2018]10 號);

　　5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)[2014]1 號);

　　6、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2016 年 2 月 4 日發(fā)布);

　　7、《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2017 年 3 月 1 日發(fā)布);

　　8、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2016 年 2 月 1 日發(fā)布)。

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