第一節(jié) 基金管理人

　　一、基金管理人的職能

　　根據(jù)規(guī)定，擔任基金管理人的職能是依法設(shè)立的基金管理公司。

　　基金管理人的具體職責，共12條(要重點掌握)

　　在整個基金的運作中，基金管理人實際上處于中心地位，起著核心的作用。

　　二、基金管理公司的主要活動

　　(一)基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　(二)投資管理業(yè)務(wù)

　　(三)基金運營業(yè)務(wù)

　　(四)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　(五)投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　目前，全國社會保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進行資產(chǎn)管理。

　　三、基金管理公司的市場準入

　　我國對基金管理公司實行嚴格的市場準入管理。

　　基金管理公司應具備的條件(特別重點)，請同學們逐條學習，特別是有數(shù)量要求的，應記憶)

　　四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(一般掌握)

　　第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)

　　一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求

　　1、公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責明確，既相互協(xié)助、又互相制衡;各自按有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使職權(quán)。

　　2、實行獨立董事制度，并保證獨立董事充分發(fā)揮作用。

　　3、獨立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機制。

　　二、我國對基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定

　　(一) 總體要求

　　建立組織機構(gòu)健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。

　　(二) 基金管理公司治理方面的基本原則

　　1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

　　2、公司獨立運作原則

　　3、強化制衡機制原則

　　4、維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　5、股東誠信與合作原則

　　6、公平對待原則

　　7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則

　　8、經(jīng)營運作公開、透明原則

　　9、長效激勵約束原則

　　10、人員敬業(yè)原則

　　(三) 獨立董事制度

　　基金管理公司應當建立健全獨立董事制度。獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的13。

　　需要23以上獨立董事通過的事項(共4條)

　　(四) 督察長制度(為2007年教材新增部分，請同學們注意閱讀)

　　1、按照相關(guān)規(guī)定應當建立健全督察長制度。

　　2、督察長是高級管理人員

　　3、督察長由總經(jīng)理提名，董事會任命，并經(jīng)全體獨立董事同意。

　　4、督察長業(yè)務(wù)職責應當涵蓋基金公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　5、公司應當保證督察長工作的獨立性。

　　第三節(jié) 基金管理公司組織架構(gòu)

　　有效的組織構(gòu)架是實現(xiàn)有效管理的基礎(chǔ)。

　　一、專業(yè)委員會

　　(一)投資決策委員會

　　投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)。投資決策委員會對基金經(jīng)理授權(quán)，決定基金經(jīng)理的任免。

　　(二)風險控制委員會

　　也是非常設(shè)議事機構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。

　　二、投資管理部門

　　(一)投資部

　　(二)研究部

　　(三)交易部

　　三、風險管理部門

　　(一)監(jiān)察稽核部

　　(二)風險管理部

　　四、市場營銷部門

　　(一)市場部

　　(二)機構(gòu)理財部

　　五、基金運營部門(包括基金清算和基金會計兩部門)

　　六、后臺支持部門

　　(一)行政管理部

　　(二)信息技術(shù)部

　　(三)財務(wù)部

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