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第三章 證券投資基金的運(yùn)作

　　熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程序。

　　熟悉封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用。

　　熟悉開放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟和收費(fèi)模式，掌握基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法。

　　掌握開放式基金申購(gòu)、贖回的概念;掌握申購(gòu)、贖回的原則及申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算;掌握申購(gòu)、贖回份額的登記與款項(xiàng)支付;掌握開放式基金的收費(fèi)模式;掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)業(yè)務(wù);掌握巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。

　　了解ETF、LOF份額的募集認(rèn)購(gòu)方式，熟悉ETF、LOF份額的交易規(guī)則、申購(gòu)和贖回的原則。

　　熟悉QDII基金申購(gòu)與贖回的規(guī)定。

　　熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認(rèn)/申購(gòu)、贖回的登記結(jié)算流程。

　　熟悉基金的投資運(yùn)作管理目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)過程及投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及基本原則。

　　熟悉與基金有關(guān)的費(fèi)用種類以及各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。

　　了解基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)。

　　熟悉基金的利潤(rùn)來(lái)源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的有關(guān)規(guī)定。

　　了解基金管理人、托管人的稅收規(guī)定;掌握機(jī)構(gòu)法人、個(gè)人投資者投資基金的稅收規(guī)定。

　　了解基金信息披露的分類和基本原則，熟悉基金信息披露的一般規(guī)定。

　　熟悉基金市場(chǎng)參與主體的信息披露義務(wù)和披露規(guī)則。

　　熟悉基金合同、招募說明書的主要披露事項(xiàng)及其運(yùn)用。

　　熟悉基金季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告的主要內(nèi)容及其應(yīng)用。

　　了解基金信息披露的重大性概念及其標(biāo)準(zhǔn)，了解需要進(jìn)行臨時(shí)信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　熟悉貨幣市場(chǎng)基金收益公告披露的內(nèi)容及其應(yīng)用。

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