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　　第五章 基金的運作

　　第二節(jié) 基金的投資運作

　　一、基金的投資管理

　　首要目標：努力按照基金合同約定實現(xiàn)與投資目標相匹配的投資收益的過程。

　　最高決策機構(gòu)：投資決策委員會{非常設的議事機構(gòu)}

　　投資管理部門：投資部、研究部以及交易部

　　一般而言，基金的投資管理業(yè)務具體實施程序：“研究→投資決策→投資執(zhí)行→績效評估及信息反饋→投資組合調(diào)整”

　　二、基金的交易管理

　　交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的重要環(huán)節(jié)。

　　按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行投資。

　　三、基金的績效衡量

　　基金的績效衡量是對基金經(jīng)理投資能力的衡量，其目的在于準確反映基金經(jīng)理的綜合績效水平。

　　四、基金的投資風險控制

　　(一)外部風險{市場風險、政策風險等系統(tǒng)性風險和信用風險、經(jīng)營風險等非系統(tǒng)性風險}

　　(二)內(nèi)部風險{基金管理人的投資策略風險、基金管理人的管理水平風險、基金管理人的職業(yè)道德風險}

　　(三)基金管理公司的風險控制

　　1、基金管理公司的風險控制體系�！撅L險控制的組織體系和風險控制的制度體系】

　　2、基金管理公司在業(yè)務開展和內(nèi)部管理中面臨的風險。【公司治理結(jié)構(gòu)風險、員工道德風險、法律風險、業(yè)務風險{投資管理風險、營銷風險、第三方風險、后臺風險、關聯(lián)交易風險、監(jiān)察稽核風險、信息披露風險}、其他風險{人力資源風險、不可抗力風險等}】

　　3、風險控制程序�！撅L險評估、確定風險管理戰(zhàn)略、風險管理的組織實施、監(jiān)控風險管理業(yè)績、改進風險管理能力】　　

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