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2014年基金從業(yè)《基金銷售基礎(chǔ)》重點輔導:第三章

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  第三章 基金的類型和分析方法

  根據(jù)投資對象的不同,基金可分為股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場基金等。

  第79頁 七、(四)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF) 這一部分要求詳讀

  股票型基金與股票的不同:組合投資,風險相對分散;價格(份額凈值)不受買賣數(shù)量影響;不能對份額凈值進行合理與否的判斷;凈值的計算每天只進行一次。

  股票型基金的類型

  按投資市場的不同:國內(nèi)股票型基金、國外股票型基金、全球股票型基金

  按行業(yè)分類:如資源類基金、科技股基金等。

  股票型基金風險評價指標:凈值增長率標準差、持股集中度和行業(yè)投資集中度等。

  基金周轉(zhuǎn)率是衡量基金買賣股票活躍程度的指標,它等于基金股票交易金額的一半與基金平均持有股票市值之比。

  債券型基金的投資風險:利率風險、信用風險、提前贖回風險、通貨膨脹風險、證券市場相關(guān)風險。

  分析指標

  久期、債券信用等級

  我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括:

  現(xiàn)金,1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單,剩余期限在397天以內(nèi)(包括397天)的債券,期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購,期限在1年以內(nèi)(含1年)的央行票據(jù)等,剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。

  貨幣市場基金不得投資的金融工具主要有:

  股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券、國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券、流通受限的證券。

  貨幣市場基金的投資風險:利率風險、購買力風險、信用風險、流動性風險。

  混合型基金分為配置型基金、靈活組合型基金和其他基金三種類型。

  配置型基金是指股票部分投資比例通常介于40%-60%之間的混合型基金;

  靈活組合型基金是指股票和債券的投資比例有較靈活的配置范圍,通常突破配置型基金的界限。

  計算投資組合折現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額,被稱為安全墊

  保本型基金的分析指標包括保本期、保本比例、贖回費、安全墊、擔保人等。保本型基金可投資股票。

  QDII基金的投資風險:除普通基金具有的風險外,還有匯率風險、海外市場管理經(jīng)驗不足的風險;特別投資風險(國別風險和新興市場風險);流動性風險。

  ETF基金的特點:被動操作的指數(shù)型基金;獨特的實物申購、贖回機制;實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

  ETF的類型

  根據(jù)跟蹤指數(shù)的不同:股票型ETF,債券型ETF

  根據(jù)標的指數(shù)的不同,股票型ETF又分為全球指數(shù)ETF、行業(yè)指數(shù)ETF、風格指數(shù)ETF等。

  根據(jù)復制方法的不同:完全復制型、抽樣復制型。

  用于分析基金運作效率的指標有折(溢)價率、周轉(zhuǎn)率、跟蹤偏離度、跟蹤誤差和信息比率等。

  基金管理公司的評價標準:股東背景、股權(quán)結(jié)構(gòu)和注冊資本;資產(chǎn)管理經(jīng)驗;人力資源優(yōu)勢;銷售渠道優(yōu)勢;投資決策流程與內(nèi)部風險控制;有無違規(guī)歷史及受中國證監(jiān)會處罰的情況。

  基金投資風格分析:持倉風格;持股風格;行業(yè)配置風格。

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