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2016年基金從業(yè)資格考試講義：合規(guī)管理活動概述

來源：考試吧　2016-3-9 15:31:19　【考試吧：中國教育培訓(xùn)第一門戶】　基金從業(yè)萬題庫

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考試吧小編整理“2016年基金從業(yè)資格考試講義：合規(guī)管理活動概述”更多基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)指導(dǎo)，請關(guān)注考試吧基金從業(yè)考試頻道。

　　查看匯總：2016年基金從業(yè)資格考試講義匯總

　　基金管理人的合規(guī)管理旨在構(gòu)造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進(jìn)行全程、動態(tài)的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對象覆蓋公司經(jīng)營管理的全部內(nèi)容�；鸸芾砣说暮弦�(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：

　　(1)定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。

　　(2)審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負(fù)責(zé)審核公司對外披露的各類信息。

　　(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中(銷售、投資、運(yùn)營)各項活動的合規(guī)陛，防范運(yùn)作風(fēng)險。

　　(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。

　　(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。

　　(6)開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

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2022年基金從業(yè)【全程班】

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法律法規(guī)	劉鐵					報名
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證券投資	伊墨					報名

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