查看匯總：2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》講義匯總

　　(一)證券交易所的法律地位

　　證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份，一方面，作為證券市場(chǎng)組織者，其為眾多證券機(jī)構(gòu)提供集中交易場(chǎng)所，組織證券交易，實(shí)行自律管理，是市場(chǎng)的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限;另一方面，其作為特殊的市場(chǎng)主體，也要接受政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　證券交易所享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)，這是其自律管理職能的重要內(nèi)容。依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等。

　　依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

　　(二)對(duì)基金份額上市交易的監(jiān)管

　　我國(guó)上海證券交易所、深圳證券交易所都制定有《證券投資基金上市規(guī)則》(2013年修訂)以及其他類型基金的業(yè)務(wù)指引，對(duì)在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、上市開(kāi)放式基金的上市條件和程序、信息披露的要求等均有具體規(guī)定。基金份額在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所的自律性監(jiān)管。

　　(三)對(duì)基金投資行為的監(jiān)管

　　證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場(chǎng)的投資運(yùn)作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財(cái)產(chǎn)買賣高風(fēng)險(xiǎn)股票的行為等。

　　證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

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