查看匯總：2016年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》講義匯總

　　(一)公開募集基金的注冊

　　1.注冊制度

　　隨著基金行業(yè)的快速發(fā)展，我國基金產(chǎn)品種類極大豐富，涵蓋開放式、封閉式、股票型、債券型、平衡型等多種形式，市場競爭也日趨激烈，基金產(chǎn)品的嚴格管制已經(jīng)無法適應市場需求。因此，我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監(jiān)管機構(gòu)不再進行實質(zhì)性審核，而只是進行合規(guī)性審查。

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金應當經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　2.基金注冊的申請

　　注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

　　其中，公開募集基金的基金合同應當包括下列內(nèi)容：①募集基金的目的和基金名稱;②基金管理人、基金托管人的名稱和住所;③基金的運作方式;④封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;⑤確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;⑥基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務;⑦基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;⑧基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式;⑨基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑩基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例;⑩與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;⑥基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制;⑩基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式;⑩基金募集未達到法定要求的處理方式;⑩基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式;⑩爭議解決方式;⑥當事人約定的其他事項。

　　基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容：①基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;②基金管理人、基金托管人的基本情況;③基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱;⑥出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務所的名稱和住所;⑦基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例;⑧風險警示內(nèi)容;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　3.基金注冊的審查

　　中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

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