查看匯總：2016年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

　　一、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入

　　鑒于基金管理公司在證券投資基金運(yùn)作中的特殊地位和作用，我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行較為嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人管理。

　　我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

　　(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;

　　(3)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

　　(4)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

　　(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

　　(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

　　(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

　　基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上述第(4)項(xiàng)至第(8)項(xiàng)規(guī)定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰;

　　(2)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　　(3)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

　　(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　中國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用上述對(duì)一般境外股東的規(guī)定。

　　二、基金管理人的職責(zé)

　　依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立

　　的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理人的職責(zé)主要有：

　　1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為

　　辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。

　　2.辦理基金備案手續(xù)。

　　3.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

　　4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。

　　5.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　6.編制中期和年度基金報(bào)告。

　　7.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。

　　8.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

　　9.召集基金份額持有人大會(huì)。

　　10.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。

　　11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

　　12.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　從以上對(duì)基金管理人職責(zé)的規(guī)定中不難看出，在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心地位，起著核心作用。只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。與基金募集與管理有關(guān)的其他事務(wù)性工作，如基金份額的注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、基金的分紅派息、持有人大會(huì)的召集、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇通常也由基金管理人承擔(dān)�；�金投資者投資基金最主要的目的就是要實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值。壤金管理人對(duì)此負(fù)有重大責(zé)任�；�金管理人的投資管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)�；�金管理人的作用除了直接體現(xiàn)在業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度以及資產(chǎn)的保值增值上外，還體現(xiàn)在其對(duì)基金持有人利益保護(hù)的責(zé)任上�；�金管理人管理的不是自己的資產(chǎn)，而是投資者的資產(chǎn)，因此其對(duì)投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任�；�金管理人任何小規(guī)范的操作都有可能對(duì)投資者的利益造成損害。慕金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

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