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　　對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管

　　(一)基金銷售適用性監(jiān)管

　　1.基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)

　　投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

　　2.基金銷售適用性管理制度包括：

　�、賹�管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;

　�、趯�基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法;

　�、蹖�基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;

　�、軐�基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

　　(二)對基金宣傳推介材料的監(jiān)管

　　1.基金宣傳推介材料包括：

　　①公開出版資料;

　�、谛麄鲉�、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料;

　�、酆�報、戶外廣告;

　　④電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料;

　�、葑C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　2.管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　3.制作基金宣傳推介材料的基金銷售機構(gòu)應(yīng)當對其內(nèi)容負責，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

　　4.基金宣傳推介材料禁止的情形：

　　①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　�、陬A測基金的證券投資業(yè)績;

　�、圻`規(guī)承諾收益或者承擔損失;

　　④詆毀其他管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他管理人募集或者管理的基金;

　�、菘浯蠡蛘咂�面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述;

　�、薜禽d單位或者個人的推薦性文字;

　　⑦證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　5.基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

　　(三)對基金銷售費用的監(jiān)管

　　1.基金銷售機構(gòu)可以按約定向投資人收取認購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費和銷售服務(wù)費等費用。

　　2.基金銷售機構(gòu)為基金投資人提供增值服務(wù)的，可以向基金投資人收取增值服務(wù)費。

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