121，【按期權買方的權利】分類，期權可分為看漲期權和看跌期權兩種。

　　122，影響期權價格的因素不包括：【經濟周期】

　　123，2014年5月，…明確提出我國將推出【碳排放權】。

　　124，私募股權投資廣泛使用的戰(zhàn)略包括：【風險投資、成長權益、并購投資、危機投資和私募股權二級市場投資】，不包括：【私募股權一級市場投資】。

　　125，【私募基金】是一類特殊的機構投資者。

　　126，完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制指數方法所需要的樣本股票數量依次【遞減】，但是跟蹤誤差通常依次【增加】。

　　127，【多因子模型】是重要的量化投資策略之一，也是資產定價的一種類型。

　　128，【資本資產定價模型】是研究投資者按照模型分散化的理念去投資，證券市場達到均衡時，價格和收益率如何決定的問題。

　　129，標準普爾500指數是由標準普爾公司于【1957】年開始編制。

　　130，跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率-基準組合的收益率

　　131，為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風險，基金采取【集中交易制度】

　　132，【經紀人】是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

　　133，上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證比例不得低于：【50%】。

　　134，基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在兩個方面：一是投資交易過程中的的合規(guī)性風險，二是【投資組合風險】。

　　135，相關部門可以通過調節(jié)【印花稅率】和征收方向等來調節(jié)交易費用，進而調控市場活躍度。

　　136，常用來反映股票基金風險的指標包括：標準差、貝塔系數、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數量等指標，不包括：【恩格爾系數】。

　　137，【Jensen a】衡量的是基金組合收益中超過CAPM模型預測值的那一部分超額收益。

　　138，深圳證券交易所規(guī)定，公司債券的大宗交易、專項資金管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認時間：【9：15—11：30，13：00—15：30】。

　　139，開放式基金的申購贖回逐日預提或待攤影響到基金份額凈值小數點第【4】位的費用。

　　140，一只UCITS基金投資于同一機構發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產品的資產總值不能超過基金資產的【20%】。

　　141，外資商業(yè)銀行境內分行在境內持續(xù)經營【3】年以上的，可申請成為托管人。

　　142，申請QDII資格的證券公司，凈資產不得少于【8】億元人民幣。

　　143，QFII合格投資者在上次投資額度獲批后【1年】內不能再次提出增加投資額度的申請。

　　144，【利潤表分析】是指分析企業(yè)如何組織收入、控制成本費用支出以實現(xiàn)盈利能力，用于評價企業(yè)的經營績效。

　　145，財務報表三大報表：【資產負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表】，不包括【所有者權益變動表】。

　　146，風險較高的權益類證券、風險較高的公司對應著一個較【高】的風險溢價，其期望收益率較【高】。

　　147，股利貼現(xiàn)模型可以分為：零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。不包括：【超額收益貼現(xiàn)模型】。

　　148，【統(tǒng)一公債】是一種沒有到期日的特殊債券。

　　149，【所得免疫】策略保證投資者有充足的資金可以滿足預期現(xiàn)金支付的需要。

　　150，一般票據的貼現(xiàn)不超過【6個月】，貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據到期日。

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