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2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點(12)

來源：考試吧　2017-12-21 16:42:17　【考試吧：中國教育培訓(xùn)第一門戶】　基金從業(yè)萬題庫

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考試吧為您整理了“2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點”，更多基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)指導(dǎo)，請關(guān)注考試吧基金從業(yè)考試，或搜索“萬題庫基金從業(yè)”微信。

　　點擊查看：2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點匯總

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　基金管理人的信息披露義務(wù)

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十章基金的信息披露

　　【知識點】基金管理人的信息披露義務(wù)

　　基金管理人的信息披露義務(wù)

　　基金管理人來說，主要負責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項：

（1）向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上

（2）在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

（3）開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上；在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明

（4）基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料�；皤@準上市的，應(yīng)在上市日前3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上

（5）至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開放申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。如遇半年末或年末，還應(yīng)披露半年度和年度最后一個市場交易日的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值。

（6）在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理入網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后15個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日，應(yīng)分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對于當期基金合同生效不足2個月的基金，可以不編制上述定期報告。

（7）當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。封閉式基金還應(yīng)在披露臨時報告前，送基金上市的證券交易所審核

（8）當媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清，將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所

（9）管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

（10）基金管理人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案

　　基金托管人的信息披露義務(wù)

（1）在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

（2）對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認

（3）在基金半年度報告及年度報告中出具托管人報告，對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況做出聲明

（4）當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，托管人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案

（5）托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

（6）基金托管人職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案

　　基金份額持有人的信息披露義務(wù)

　　根據(jù)《證券投資基金法》，當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。此時，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

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