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　　2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第二十六章(基金管理人的合規(guī)管理)，共四節(jié)。

　　重點(diǎn)突破一：合規(guī)管理的目標(biāo)和原則

　　合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則包括：(1)立法機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;(2)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;(3)公司章程、企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實(shí)、守信的職業(yè)道德。

　　目標(biāo)：建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　基本原則：(1)客觀性原則;(2)獨(dú)立性原則;(3)專業(yè)性原則;(4)公正性原則;(5)協(xié)調(diào)性原則。

　　重點(diǎn)突破二：合規(guī)責(zé)任

　�、俣�事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

　　(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度;(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告;(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員;(4)決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng);(5)建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制;(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。

　�、诒O(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任

　　(1)通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為;(2)隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況;(3)審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告;(4)當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)。

　　③督察長的合規(guī)責(zé)任

　　(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。

　　(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。

　　(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。

　　(4)基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。

　　(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。

　�、芄芾韺拥暮弦�(guī)責(zé)任

　　(1)建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障;(2)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究。(3)公司章程或者董事會(huì)確定的其他要求。

　　5.業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任

　　(1)為追求客戶合法利益的最大化，公司對客戶負(fù)有忠實(shí)義務(wù);(2)在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則;(3)公司必須保證為客戶進(jìn)行交易時(shí)，合理、謹(jǐn)慎地關(guān)注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內(nèi)為最佳;(4)公司應(yīng)確定客戶的身份真實(shí)，了解客戶的有關(guān)信息及投資目標(biāo)，以備監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　試題：

　　1.基金公司()負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

　　A.股東

　　B.董事會(huì)

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事

　　答案：C

　　解析：基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

　　2.督察長的合規(guī)責(zé)任不包括()。

　　A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識

　　B.對合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

　　C.對新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見

　　D.基金公司總經(jīng)理對存在的問題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　答案：B

　　解析：B項(xiàng)，董事會(huì)對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　3.下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

　�、�.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.市場波動(dòng)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)包括()。

　�、�.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　�、�.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理

　�、�.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)

　�、�.保證基金份額持有人的收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　5.監(jiān)事會(huì)對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括()。

　　A.保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會(huì)、董事會(huì)相關(guān)委員會(huì)，如審計(jì)委員會(huì)或者其他專業(yè)委員會(huì)溝通

　　B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　　C.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

　　D.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

　　答案：A

　　解析：發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：①基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為;②基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患;③督察長依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形;④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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