點(diǎn)擊查看：2019年基金從業(yè)《證券投資基金》第六章考點(diǎn)匯總

　　重點(diǎn)突破三：投資政策說(shuō)明書(shū)

　　投資政策說(shuō)明書(shū)是投資決策的指導(dǎo)性文件。其內(nèi)容包括：

　　(1)介紹，即對(duì)客戶的基本情況進(jìn)行描述。

　　(2)目的陳述，即對(duì)撰寫投資政策說(shuō)明書(shū)的目的進(jìn)行陳述。

　　(3)責(zé)任和義務(wù)的陳述，即詳細(xì)說(shuō)明客戶、客戶資產(chǎn)的托管人、投資管理人的責(zé)任和義務(wù)。

　　(4)流程，即詳細(xì)介紹根據(jù)投資政策說(shuō)明書(shū)進(jìn)行投資的每一個(gè)步驟，以及各種突發(fā)和偶然情況的應(yīng)對(duì)措施。

　　(5)投資目標(biāo)，即陳述客戶的投資目標(biāo)。

　　(6)投資限制，即陳述限制客戶的投資限制因素。

　　(7)資產(chǎn)配置，包括制訂戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的考慮因素和結(jié)果。它是對(duì)投資組合中資產(chǎn)權(quán)重進(jìn)行再平衡的指導(dǎo)原則，也是進(jìn)行資產(chǎn)配置的基準(zhǔn)。

　　(8)投資指導(dǎo)方針，即有關(guān)投資政策執(zhí)行的具體細(xì)節(jié)，例如，可投資資產(chǎn)類別范圍、債券評(píng)級(jí)、久期限制等。

　　(9)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，主要用于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。

　　(10)評(píng)估和回顧，即說(shuō)明如何進(jìn)行投資績(jī)效信息的反饋及如何對(duì)投資政策說(shuō)明書(shū)本身進(jìn)行重新審查和更新。

掃描/長(zhǎng)按二維碼幫助基金考試通關(guān)

了解2019基金最新資訊

了解基金從業(yè)全年安排

下載各科歷年真題試卷

下載2019各科備考資料

基金從業(yè)萬(wàn)題庫(kù)下載|微信搜索"萬(wàn)題庫(kù)基金從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019年基金從業(yè)資格考試各科目復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　2019基金從業(yè)《證券投資基金》必做試題及答案匯總

　　2019年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間(全年)

　　考試吧：2019年基金從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2019年基金從業(yè)資格考試時(shí)間(全年) * 考試大綱