點擊查看：2019年基金從業(yè)《私募股權投資》第十章考點匯總

　　重點突破二：基金管理人登記和備案

　　1.原則：及時性(如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更)、信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性。

　　2.基本要求：主體資格要求、專業(yè)化經(jīng)營要求、防范利益沖突要求、運營基本設施和條件要求。

　　3.登記方式：基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的基金管理人基本情況包括基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

　　4.備案方式：股權投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權投資基金基本情況的方式，為股權投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的股權投資基金基本情況包括股權投資基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　5.登記提交以下材料或信息：

　　(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。

　　(2)公司章程或者合伙協(xié)議。

　　(3)主要股東或者合伙人名單。

　　(4)高級管理人員的基本信息。

　　(5)基金管理人的基本制度。

　　(6)法律意見書。

　　(7)基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。

　　6.備案的內(nèi)容

　　(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的股權投資基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。

　　(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。

　　(4)委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議。

　　(5)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　基金運行期間，如發(fā)生以下重大事項的，基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

　　(1)基金合同發(fā)生重大變化。

　　(2)基金發(fā)生清盤或清算。

　　(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。

　　(4)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

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