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　　考點： 基金服務業(yè)務的含義和服務內(nèi)容

　　基金服務業(yè)務，是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務委托給基金服務機構(gòu)的業(yè)務模式。

　　一般來說，基金服務業(yè)務的服務內(nèi)容包括：基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等。

　　基金募集服務，是指基金服務機構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金，發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動�；鸱⻊諜C構(gòu)提供基金銷售募集服務，應當取得相應的業(yè)務資質(zhì)，并與基金管理人簽訂書面的代銷協(xié)議，嚴格按照股權(quán)投資基金的銷售募集流程進行基金募集。

　　投資顧問服務，是指投資顧問接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。提供投資顧問服務的機構(gòu)，應當符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的條件，并簽訂相關(guān)委托協(xié)議。

　　份額登記服務，是指基金服務機構(gòu)代理基金管理人為股權(quán)投資基金辦理基金份額登記過戶、存管、結(jié)算等活動，其基本職責包括：建立并管理投資者的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結(jié)算、基金交易確認、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊、法律法規(guī)或服務協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　估值核算服務，是指基金服務機構(gòu)代理基金管理人辦理基金估值、會計核算等活動，其基本職責包括開展基金會計核算、估值、報表編制，相關(guān)業(yè)務資料的保存管理，配合基金管理人聘請的會計師事務所進行審計，以及法律法規(guī)及服務協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　信息技術(shù)系統(tǒng)服務，是指基金服務機構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構(gòu)提供基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護及安全保障等服務。

　　基金服務機構(gòu)開展上述基金服務業(yè)務的，應當按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務機構(gòu)服務能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證。

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