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　　考點：基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容

　　概念：建立資產(chǎn)管理行業(yè)誠信記錄、評價與失信監(jiān)測體系，強化基金募集運作全過程誠信義務(wù)和責(zé)任落實，針對機構(gòu)及從業(yè)人員建立誠信記錄和誠信評價體系，在登記備案、信息披露報表中設(shè)定誠信義務(wù)監(jiān)測關(guān)鍵點，綜合運用IT技術(shù)比對、網(wǎng)絡(luò)化信息監(jiān)測以及投訴舉報等多種方式，加強對失信行為的自律執(zhí)紀(jì)。完善私募基金登記備案制度和分類公示制度，加強私募行業(yè)誠信建設(shè)，對合規(guī)水平和誠信水平較高的機構(gòu)給予有力激勵，對違規(guī)失信機構(gòu)給予應(yīng)有的誠信約束。

　　對象：證券市場從業(yè)人員、證券市場投資者以及一切提供服務(wù)的法人單位等。

　　主要內(nèi)容：(1)強化監(jiān)管環(huán)節(jié)的誠信約束要求。在進行日常監(jiān)管中，根據(jù)被監(jiān)管機構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。

　　(2)強化市場交易活動中的誠信約束要求。

　�、僭陂_戶環(huán)節(jié)：查詢投資者、客戶的誠信檔案;并根據(jù)申請人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或確定和調(diào)整授信額度;

　　②聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員時，應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠信檔案，

　�、厶峁┳C券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠信檔案。

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