2024年基金從業(yè)資格考試萬題庫

　　考點(diǎn)：投資管理部門設(shè)置和職責(zé)

　　考點(diǎn)內(nèi)容：

　　1.投資決策委員會

　　(1)最高決策機(jī)構(gòu)，自行設(shè)立，非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)

　　(2)職責(zé)：管理重大投資活動、審訂投資管理制度和業(yè)務(wù)流程、確定不同管理級別的操作權(quán)限

　　2.研究部(基礎(chǔ)部門)

　　(1)提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，建立股票池，向基金投資決策部門提供研究報告和投資計劃建議

　　(2)從一行業(yè)中挑選一定數(shù)量的上市公司作為跟蹤對象→選出一定數(shù)量的公司進(jìn)行重點(diǎn)研究→深入分析選出最具投資潛力的公司

　　3.投資部

　　(1)職責(zé)：制定投資組合具體方案，向交易部下達(dá)投資指令

　　(2)實際操作中，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)投資決策

　　4.交易部(具體執(zhí)行部門)

　　(1)投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理與交易部門承擔(dān)

　　(2)交易部是具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)交易指令的審核、執(zhí)行和反饋

　　(3)屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求

　　(4)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并利用技術(shù)手段避免違規(guī)行為出現(xiàn)

　　考點(diǎn)試題練習(xí)

　　1、在投資部的實際操作中，( )負(fù)責(zé)投資決策。

　　A. 研究部經(jīng)理

　　B. 投資總監(jiān)

　　C. 基金管理公司的總經(jīng)理

　　D. 基金經(jīng)理

　　參考答案：D

　　參考解析：在實際操作中，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)投資決策。

　　2、(  )負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。

　　A. 營業(yè)部

　　B. 投資部

　　C. 財務(wù)部

　　D. 研究部

　　參考答案：B

　　參考解析：【投資部】負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。在實際操作中。基金經(jīng)理充當(dāng)著重要的角色，每種基金均由一個經(jīng)理或一組經(jīng)理負(fù)責(zé)決定該基金的組合和投資策略，并形成具體的交易指令。

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