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中國基金協(xié)會:私募投資基金登記備案的問題解答(八)

中國基金協(xié)會:私募投資基金登記備案的問題解答(八),具體如下:

  問:《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的基本要求有哪些?

  答:從已提交的《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》(以下簡稱《法律意見書》)情況看,總體上發(fā)揮了專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查和中介制衡作用。但也存在《法律意見書》缺乏盡職調(diào)查過程描述和判斷依據(jù)、多份《法律意見書》內(nèi)容雷同、簡單發(fā)表結(jié)論性意見、未核實申請機(jī)構(gòu)系統(tǒng)填報信息等問題,F(xiàn)就律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具《法律意見書》的內(nèi)容與格式的一般性要求說明如下:

  一、參照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》的相關(guān)要求,律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《法律意見書》內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述,對有關(guān)事實、法律問題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由。

  二、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》,就各具體事項逐項發(fā)表明確意見,并就私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。

  三、《法律意見書》的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密,論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確!斗梢庖姇匪鎯(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致,若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的,應(yīng)當(dāng)做出特別說明。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》中不得瞞報信息,應(yīng)當(dāng)確!斗梢庖姇凡淮嬖谔摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

  四、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)參照《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》,根據(jù)實際需要采取合理的方式和手段,獲取適當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗方式包括但不限于審閱書面材料、實地核查、人員訪談、互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)庫搜索、外部訪談及向行政司法機(jī)關(guān)、具有公共事務(wù)職能的組織、會計師事務(wù)所詢證等。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)制作并保存相關(guān)盡職調(diào)查的工作記錄及工作底稿。

  五、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息。示例:本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券投資基金法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等規(guī)定及本《法律意見書》出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實,嚴(yán)格履行了法定職責(zé),遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則,進(jìn)行了充分的核查驗證,保證本《法律意見書》所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整,所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本所及其經(jīng)辦律師同意將本《法律意見書》作為相關(guān)機(jī)構(gòu)申請私募基金管理人登記或重大事項變更必備的法定文件,隨其他在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息一同上報,并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  六、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全,出具日期清晰明確!斗梢庖姇芳八侥蓟鸬怯泜浒赶到y(tǒng)中律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”出具的確認(rèn)函,均需加蓋律師事務(wù)所公章及騎縫章,列明經(jīng)辦律師的姓名及其執(zhí)業(yè)證件號碼并由經(jīng)辦律師簽署。

  七、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)恪盡職守,勤勉盡責(zé)地對私募基金管理人或申請機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》,獨立、客觀、公正地出具《法律意見書》。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關(guān)要求,充分配合律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師工作,如實提供律師事務(wù)所開展盡職調(diào)查所需的全部信息和材料。

  問:出具《法律意見書》的律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)符合哪些資質(zhì)要求?

  答:《中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)人就落實〈公告〉相關(guān)問題答記者問》已明確,凡在中國境內(nèi)依法設(shè)立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所及其中國執(zhí)業(yè)律師,均可受聘按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》的要求出具《法律意見書》。

  中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具《法律意見書》。

  根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》,作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所可以申請成為中國基金業(yè)協(xié)會會員,但中國基金業(yè)協(xié)會未就律師事務(wù)所入會作出強制性要求。

  問:律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師如何對私募基金管理人風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度進(jìn)行盡職調(diào)查?

  答:律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對申請機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時,應(yīng)當(dāng)核查和驗證包括但不限于以下內(nèi)容:

  一、申請機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;

  二、判斷相關(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定;

  三、評估上述制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。例如,相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配,是否滿足機(jī)構(gòu)運營的實際需求等。

  考慮到我國私募基金行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,為支持私募基金管理人特色化、差異化發(fā)展,保障私募基金管理人風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行,中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營實際情況,通過選擇在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù),實現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo),降低運營成本,提升核心競爭力。

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