6.監(jiān)事會可以行使的職權(quán)包括( )。

　　A：檢查公司財(cái)務(wù)

　　B：提議召開臨時(shí)股東會

　　C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正

　　D：制定公司的具體規(guī)章

　　[答] A B C

　　7、下列說法正確的有( )。

　　A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明

　　B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效

　　C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會

　　D：獨(dú)立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報(bào)告情況

　　[答] A B C D

　　8.基金管理公司董事會審議( )時(shí)，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

　　C：基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D：基金管理公司聘請或更換會計(jì)師事務(wù)所

　　[答] A B C D

　　9.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。

　　A：從事內(nèi)幕交易

　　B：發(fā)布基金的廣告宣傳

　　C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票

　　D：貶損同行

　　[答] A B C D

　　公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括( )。

　　A：健全性原則

　　B：獨(dú)立性原則

　　C：相互制約原則

　　D：成本效益原則

　　[答] A B C D

　　11.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。

　　A：全面性原則

　　B：審慎性原則

　　C：有效性原則

　　D：實(shí)時(shí)性原則

　　[答] A B C D

　　12.全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。

　　A：一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職

　　B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C：內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　D：會計(jì)部門對各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　[答] A B C

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