【基金從業(yè)考訊】

　　19、基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產(chǎn)

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　[答] B C

　　20.基金持有人大會(huì)可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人

　　[答] A B C D

　　21.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A：基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C：基金咨詢機(jī)構(gòu)

　　D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所

　　[答] A B C D E

　　【基金從業(yè)考訊】

　　下列( )規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告

　　C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[答] A B C E

　　26.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金

　　B：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資

　　D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)

　　E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

　　[答] A B C D E

　　【基金從業(yè)考訊】

　　判斷題

　　1. 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　[答] 非

　　2. 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　[答] 非

　　3. 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。

　　[答] 非

　　4. 基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。

　　[答] 是

　　5. 每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。

　　[答] 是

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