一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 有價證券是( )的一種形式。

　　A.真實資本 B.貨幣資本 C.虛擬資本 D.商品資本

　　2. 下面選項中屬于非上市證券的是( )。

　　A.公司債券 B.封閉式基金 C.金融證券 D.憑證式國債

　　3. 下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是( )。

　　A.發(fā)行市場和交易市場 B.一級市場和二級市場

　　C.有形市場和無形市場 D.初級市場和次級市場

　　4. 賦有制定交易規(guī)則,監(jiān)管在交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平和公正職責(zé)的機構(gòu)是( )

　　A.證券業(yè)協(xié)會 B.證監(jiān)會 C.證券交易所 D.銀監(jiān)會

　　5. 證券市場中介機構(gòu)是指( )。

　　A.進行證券的發(fā)行、交易的各類機構(gòu)

　　B.對證券的發(fā)行、交易進行規(guī)范的各類監(jiān)管部門

　　C.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)

　　D.為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)

　　6. 證券市場是( )，也是資金供求的中心。

　　A.證券公司辦公的場所 B.證券交易的場所

　　C.證券監(jiān)管部門 D.證券交易所

　　7. 基金托管人的職責(zé)不包括( )

　　A.資產(chǎn)保管 B.資金清算 C.會計復(fù)核 D.募集資金

　　8. 基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門和風(fēng)險管理部門，全面負責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險控制工作，對( )負責(zé)。

　　A.董事會 B.監(jiān)事會 C.股東會 D.總經(jīng)理

　　9. 基金托管人的首要職責(zé)是( )。

　　A.進行基金會計核算

　　B.完成基金資金清算

　　C.監(jiān)督基金投資運作

　　D.保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

　　10. ( )指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。

　　A.基金賬務(wù)的復(fù)核 B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D.基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　11. 基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實業(yè)和債券，在類型上主要是( )

　　A.封閉式基金 B.開放式基金 C.偏股基金 D.偏債基金

　　12. 基金將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點是指( )。

　　A.集合投資 B.無風(fēng)險性 C.分散風(fēng)險 D.專業(yè)理財

　　13. “不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金( )的特點。

　　A.集合投資 B.無風(fēng)險性 C.分散風(fēng)險 D.專業(yè)理財

　　14. 根據(jù)( )的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。

　　A.法律形式 B.基金的資金來源和用途

　　C.投資理念 D.投資目標(biāo)

　　15. ( )不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。

　　A.收入型基金 B.上市開放式基金

　　C.公募基金 D.私募基金

　　16. ( )的投資風(fēng)險較高，主要以具有較強風(fēng)險承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶。

　　A.私募基金 B.被動型基金 C.公募基金 D.收入型基金

　　17. 債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險是( )。

　　A.利率風(fēng)險 B.信用風(fēng)險 C.提前贖回風(fēng)險 D.通貨膨脹風(fēng)險

　　18. 2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的( )規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《開放式證券投資基金試點方法》

　　19. 以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象( )。

　　A.股票 B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過397天的債券 D.流通不受限的證券

　　20. 封閉式基金是指( )。

　　A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　B.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

　　C.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金

　　D.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金

　　21. 下面那個不是基金當(dāng)事人( )

　　A.基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.證券公司

　　22. ( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

　　A.投資決策委員會 B.風(fēng)險控制委員會

　　C.投資部 D.研究部

　　23. 在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向( )發(fā)出交易指令。

　　A.研究部 B.投資部 C.中央交易室 D.市場部

　　24. 基金經(jīng)理管理基金未滿( )的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。

　　A.3個月 B.半年 C.9個月 D.1年

　　25. ( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　26. ( )指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進行核對的過程。

　　A.基金賬務(wù)的復(fù)核 B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D.基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　27. 如果基金募集不成立，則由( )承擔(dān)將募集資金返還到投資人賬戶的職責(zé)。

　　A.證券登記結(jié)算公司 B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　28. 基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是( )。

　　A.基金資產(chǎn)估值 B.資金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值

　　29. 我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是( )。

　　A.基金注冊登記結(jié)構(gòu) B.基金管理人

　　C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　30. 基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后( )個工作日內(nèi)披露。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

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