A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

　　C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　　D.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

　　32. 以下哪種費(fèi)用屬于基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用( )。

　　A.申購費(fèi) B.基金托管費(fèi) C.信息披露費(fèi) D.基金管理費(fèi)

　　33. 目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括( )。

　　A.印花稅 B.交易傭金 C.過戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)

　　34. 下列哪些費(fèi)用不列入基金費(fèi)用( )。

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

　　B.基金管理人和基金托管人因未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

　　C.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

　　D.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用

　　35. 以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)包括和( )。

　　A.交易性金融資產(chǎn)

　　B.非交易性金融資產(chǎn)

　　C.指定為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　D.指定為以市場價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　36. 基金產(chǎn)品定價(jià)就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)率的確定，主要包括認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率、管理費(fèi)率和托管費(fèi)率等。以下哪些基金費(fèi)用是基金運(yùn)作過程中直接從基金資產(chǎn)中支付的費(fèi)用( )。

　　A.認(rèn)購費(fèi) B.管理費(fèi) C.贖回費(fèi) D.托管費(fèi)

　　37. 在確定目標(biāo)市場與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資人的真實(shí)需求，包括( )等因素。

　　A.投資人的投資規(guī)模 B.投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　C.對基金流動(dòng)性的要求 D.對基金安全性的要求

　　38. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的有( )。

　　A.有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍

　　B.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊資本不低于2000萬元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　39. 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形( )。

　　A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　　B.以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

　　C.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　D.挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金

　　40. 根據(jù)對宣傳推介材料中登載基金過往業(yè)績的規(guī)定，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性

　　B.基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評價(jià)日期

　　C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況

　　D.基金宣傳推介材料可以模擬基金未來投資業(yè)績

　　41. 風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容包括( )。

　　A.基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)

　　C.投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別

　　D.基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益

　　42. 基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括( )。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn) B.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基金自身的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.基金自身的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　43.以下說法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金份額認(rèn)購上存在兩種收費(fèi)模式：前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式

　　B.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式

　　C.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式

　　D.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者能夠長期持有基金

　　44.目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在( )左右。

　　A.1%～1.5% B.1.5%～2% C.2%～2.5% D.2.5%～3%

　　45.股票基金、債券基金的申購、贖回原則為( )。

　　A.“未知價(jià)”交易原則 B.“確定價(jià)”原則

　　C.“金額申購、份額贖回”原則 D.“份額申購、金額贖回”原則

　　46.貨幣市場基金的申購、贖回原則為( )。

　　A.“未知價(jià)”交易原則 B.“確定價(jià)”原則

　　C.“金額申購、份額贖回”原則 D.“份額申購、金額贖回”原則

　　47.基金建倉期結(jié)束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，基金管理人通常會(huì)以某一選定日期作為基金份額折算日，以標(biāo)的指數(shù)的( )作為份額凈值，對原來的基金份額進(jìn)行折算。

　　A.1‰或5‰ B.5‰或1% C.1‰或1% D.5‰或5%

　　48.某投資者到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購1 000份ETF，認(rèn)購價(jià)格為1元/份，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為1%，則以下說法正確的是( )。

　　A.認(rèn)購傭金為10元 B.認(rèn)購傭金為20元

　　C.認(rèn)購金額為1 010元 D.認(rèn)購金額為1 020元

　　49.某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10 000股，到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，選擇以現(xiàn)金支付認(rèn)購傭金。假設(shè)×月×日股票A和股票B的均價(jià)分別10元和5元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購數(shù)量為 A股票10 000股和B股票10 000股，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%，則以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.認(rèn)購份額為150000份 B.認(rèn)購傭金為1500元

　　C.凈認(rèn)購份額為148500份 D.凈認(rèn)購份額為150000份

　　50.基金年度報(bào)告中應(yīng)披露以下財(cái)務(wù)指標(biāo)( )。

　　A.本期利潤

　　B.本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額

　　C.期末可供分配份額利潤

　　D.份額累計(jì)凈值增長率

　　51.以下關(guān)于基金半年度報(bào)告的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.半年度報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì)

　　B.半年度報(bào)告披露凈值增長率列表的時(shí)間段與年度報(bào)告有所不同。半年度報(bào)告既無需披露近3年每年的凈值增長率，也無需披露近3年每年的基金收益分配情況

　　C.半年度報(bào)告無需披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，而且關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告

　　D.重大事件揭示中，半年度報(bào)告只報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況，無需披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限等。

　　52.基金年度報(bào)告的主要內(nèi)容包括( )。

　　A.基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任

　　B.關(guān)于年度報(bào)告中的“重要提示”

　　C.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制與披露

　　D.基金持有人信息的披露

　　53.基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括( )。

　　A.持有人戶數(shù) B.持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人

　　C.主要當(dāng)事人介紹 D.重大事件揭示

　　54.基金的重大事件可包括( )。

　　A.基金份額持有人大會(huì)的召開

　　B.提前終止基金合同

　　C.更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

　　D.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　55.貨幣市場基金特有的披露信息包括( )。

　　A.收益公告

　　B.影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離信息

　　C.基金份額凈值公告

　　D.基金份額累計(jì)凈值公告

　　56.中國證監(jiān)會(huì)對基金運(yùn)作的監(jiān)管主要包括( )等方面。

　　A.對基金募集申請的核準(zhǔn) B.基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

　　C.基金信息披露的監(jiān)管 D.基金投資與交易行為的監(jiān)管

　　57.對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查是指對應(yīng)報(bào)送的( )等必要文件是否齊備進(jìn)行審查。

　　A.申請報(bào)告 B.基金合同草案 C.托管協(xié)議草案 D.招募說明書草案

　　58.擬募集的基金具備法規(guī)規(guī)定的條件，至少包括( )。

　　A.有明確、合法的投資方向

　　B.有明確的基金運(yùn)作方式

　　C.不與擬任基金管理人已管理的基金雷同

　　D.基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資人，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容

　　59.以下哪些機(jī)構(gòu)在資本充足率(或凈資本、注冊資本)、組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制、營業(yè)場所、信息系統(tǒng)建設(shè)、業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格 等方面符合《基金銷售管理辦法》《基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》和《基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》等法規(guī)規(guī)定的條件時(shí)，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請基金 代銷業(yè)務(wù)資格( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　60.開放式基金實(shí)踐的情況來看，目前具備辦理開放式基金登記業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　　A.基金評級機(jī)構(gòu) B.商業(yè)銀行

　　C.基金管理公司 D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

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