首頁(yè) - 網(wǎng)校 - 萬(wàn)題庫(kù) - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 基金從業(yè)資格考試 > 模擬試題 > 正文
為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試考前模塊練習(xí)題,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!
  31.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人,且不得少于董事會(huì)人數(shù)的2/3。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  32.董事會(huì)審議公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  33.督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  34.督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要,有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議,有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  35.公司可以要求督察長(zhǎng)從事基金銷售、投資、運(yùn)營(yíng)、行政管理等與其履行職責(zé)相沖突的工作( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  36.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)也是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu),一般由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  37.投資部還擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能,及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  38.投資部的主要職責(zé)是通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、市場(chǎng)行情和上市公司價(jià)值變化的詳細(xì)分析和研究,向基金投資決策部門(mén)提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議,為投資提供決策依據(jù)。( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  39.共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩塊業(yè)務(wù)不必在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  40.基金運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)基金的注冊(cè)與過(guò)戶登記和基金會(huì)計(jì)與結(jié)算,其工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  41.我國(guó)內(nèi)地及臺(tái)灣、香港地區(qū)基金托管費(fèi)年費(fèi)率為0.2%。( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  42.基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有股票基金可以從基金資產(chǎn)列支,這和貨幣市場(chǎng)基金的運(yùn)作模式與其他開(kāi)放式基金不同有關(guān),費(fèi)率大約為0.25%。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  43.目前,我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提,按月支付。計(jì)算方法如下:

  

  式中:H——每日計(jì)提的費(fèi)用;E——前一日的基金資產(chǎn)凈值;R——費(fèi)率。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  44.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取,印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  45.參與銀行間債券交易的,還需向中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  46.基金會(huì)計(jì)核算是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息,準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況,及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  47.由于基金托管人對(duì)基金管理公司計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金業(yè)績(jī)報(bào)告負(fù)有復(fù)核責(zé)任,因此基金托管人也需要對(duì)所托管的證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核 算,并將有關(guān)結(jié)果同基金管理公司相核對(duì)。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  48.基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  49.界定證券投資基金是基金會(huì)計(jì)核算的主體,將證券投資基金的管理主體即基金管理公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與證券投資基金的投資管理活動(dòng)區(qū)別開(kāi)來(lái)。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  50.目前,我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到周。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  51.審慎性原則即基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立,權(quán)責(zé)分明,相互制衡。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  52.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)在科學(xué)、客觀研究評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上對(duì)本機(jī)構(gòu)的總體銷售策略、網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置、基金產(chǎn)品、激勵(lì)政策、合作的服務(wù)提供商做出決策,分支 機(jī)構(gòu)及銷售人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)構(gòu)總部做出的銷售決策。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  53.根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制的要求,應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬,在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  54.根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)內(nèi)部控制的要求,系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  55.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查,要了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  56.開(kāi)展審慎調(diào)查不得優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息進(jìn)行。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  57.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金投資人調(diào)查制度,對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。調(diào)查和評(píng)價(jià)應(yīng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品前進(jìn)行。( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  58.輔助式前臺(tái)系統(tǒng),是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作所必需的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  59.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金投資與交易行為的監(jiān)管主要涉及兩個(gè)方面,即對(duì)投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管,對(duì)基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)控制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  60,貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具,不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過(guò)397天的債券、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債、國(guó)內(nèi)信用等 級(jí)在AAA級(jí)以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券。 ( )

  A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

  相關(guān)推薦:

  2011基金從業(yè)資格考試考前綜合模擬題及解析匯

  2011基金從業(yè)資格考試仿真模擬試題匯總

  2011基金從業(yè)資格考試答題技巧及注意事項(xiàng)

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
四星題庫(kù)
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽(tīng)課
無(wú)限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬(wàn)題庫(kù)小程序
萬(wàn)題庫(kù)小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費(fèi)真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費(fèi)使用
法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
推薦使用萬(wàn)題庫(kù)APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬(wàn)題庫(kù)
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國(guó)統(tǒng)考
版權(quán)聲明:如果基金從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請(qǐng)與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會(huì)及時(shí)處理。如轉(zhuǎn)載本基金從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請(qǐng)注明出處。
官方
微信
掃描關(guān)注基金微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報(bào)名
查分
掃描二維碼
關(guān)注基金報(bào)名查分
看直播 下載
APP
下載萬(wàn)題庫(kù)
領(lǐng)精選6套卷
萬(wàn)題庫(kù)
微信小程序
選課
報(bào)名
文章責(zé)編:renjing任婧