一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

　　1、 目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)( )的規(guī)定。

　　A.《財(cái)政法》　　B.《證券法》　　C.《稅法》　　D.《預(yù)算法》

　　2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。

　　A.紐約　　B.倫敦　　C.巴黎　　D.阿姆斯特丹

　　3、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。

　　A.10%　　B.15%　　C.20%　　D.25%

　　4、 反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資金數(shù)的是( )。

　　A.凈資本　　B.凈利潤(rùn)　　C.票面利率　　D.交易價(jià)格

　　5、 ( )是我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　A.中國(guó)投資有限公司　　B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司　　C.QFII　　D.QDII

　　6、 下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值　　 B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

　　C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值　　D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

　　7、 下列關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.國(guó)債基金是以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金，其風(fēng)險(xiǎn)較高　　B.貨幣市場(chǎng)基金是以全球的貨幣市場(chǎng)為投資對(duì)象的一種基金

　　C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金;收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動(dòng)而變化，不穩(wěn)定

　　D.指數(shù)基金的特點(diǎn)是它的投資組合等同于市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例

　　8、 無(wú)國(guó)籍債券是指( )。

　　A.外國(guó)債券　　B.揚(yáng)基債券　　C.歐洲債券　　D.武士債券

　　9、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的( )。

　　A.產(chǎn)權(quán)　　B.債券　　C.物權(quán)　　D.所有權(quán)

　　10、 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　　B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　　C.參與優(yōu)先股票　　D.非參與優(yōu)先股票

　　11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱(chēng)為( )。

　　A.現(xiàn)金股息　　B.股票股息　　C.財(cái)產(chǎn)股息　　D.負(fù)債股息

　　12、 下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象　　B.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

　　D.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

　　13、 金融期貨一般不包括( )。

　　A.利率期貨　　B.貨幣期貨　　C.期權(quán)期貨　　D.股票指數(shù)期貨

　　14、 以下不可能成為詢(xún)價(jià)對(duì)象的是( )。

　　A.證券公司　　B.財(cái)務(wù)公司　　C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者　　D.股份有限公司

　　15、 資產(chǎn)證券化是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果　　B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果　　C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果　　D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

　　16、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是( )。

　　A.優(yōu)先股　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券　　C.收益公司債券　　D.信用公司債券

　　17、 利率期貨以( )作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

　　A.浮動(dòng)利率　　B.固定利率　　C.市場(chǎng)利率　　D.各類(lèi)固定收益金融工具

　　18、 上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計(jì)算的指數(shù)是( )。

　　A.上證綜合指數(shù)　　B.新上證綜合指數(shù)　　C.上證公司治理指數(shù)　　D.上證成分股指數(shù)

　　19、 外國(guó)債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。

　　A.投資者所在國(guó)　　B.發(fā)行人所在國(guó)　　C.發(fā)行地所在國(guó)　　D.第三國(guó)

　　20、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為( )。

　　A.債權(quán)　　B.資金使用權(quán)　　C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)　　D.資產(chǎn)所有權(quán)

　　21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。

　　A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系　　B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系　　C.持有與監(jiān)管的關(guān)系　　D.委托與受托的關(guān)系

　　22、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的( )。

　　A.交易結(jié)構(gòu)　　B.層次結(jié)構(gòu)　　C.品種結(jié)構(gòu)　　D.主體結(jié)構(gòu)

　　23、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿�，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)?

　　)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

　　A.證券市場(chǎng)　　B.基金市場(chǎng)　　C.信托市場(chǎng)　　D.房地產(chǎn)市場(chǎng)

　　24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。

　　A.50%　　B.60%　　C.80%　　D.90%

　　25、 提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的(. )收取手續(xù)費(fèi)。

　　A.1‰　　B.2‰　　C.3‰　　D.4‰

　　26、 下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( )的職權(quán)。

　　A.董事會(huì)　　B.股東會(huì)　　C.監(jiān)事會(huì)　　D.董事長(zhǎng)

　　28、 證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的( )，供委托人使用。

　　A.交割單　　B.證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)　　C.指定交易協(xié)議書(shū)　　D.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單

　　29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。

　　A. 5.7　　B. lO.7　　C. 16.7　　D. 20.0

　　30、 由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)　　C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

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