A.市場風險　　B.管理風險　　C.技術風險　　D.巨額贖回風險

　　42、 《基金法》對基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項不屬于規(guī)定的禁止性行為的是( )。

　　A.基金之間相互投資 　　B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資

　　C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券 　D.從事證券交易

　　43、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。

　　A.內置型衍生工具　　B.交易所交易的衍生工具　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具　　D.OTC交易的衍生工具

　　44、 金融期貨一般不包括( )。

　　A.利率期貨　　B.貨幣期貨　　C.利率互換　　D.股票指數(shù)期貨

　　45、 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉換公司債券的最短期限為( )。

　　A.半年　　B.1年　　C.2年　　D.3年

　　46、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權，該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元，新股的認購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優(yōu)先認股權。則附權優(yōu)先認股權的價值為(　　)除權優(yōu)先認股權的價值為( )。

　　A.0.5;0.4　　B.0.5;0.5　　C.0.4;0.4　　D.0.4;0.5

　　47、 對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )

　　A.交易雙方均需開立保證金賬戶 　　 B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

　　C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

　　48、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的( )倍。

　　A. 5　　B.10　　C.20　　D.50

　　49、 我國規(guī)定，可轉換公司債券的轉換價格應以公布募集說明書前( )個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。

　　A. 5　　B.10　　C.30　　D.60

　　50、 中國存托憑證(CDR)是指( )。

　　A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

　　B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券

　　D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

　　51、 同場外交易市場相比，證券交易所( )。

　　A.本身并不買賣證券 　　B.參加交易者可以為會員證券商也可為非會員證券商

　　C.是證券發(fā)行的主要場所 　　D.交易手續(xù)簡單方便、價格還可協(xié)商

　　52、 關于證券承銷方式，下列說法錯誤的是( )。

　　A.承銷是將證券銷售業(yè)務委托給專門的股票承銷機構銷售

　　B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種，一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售為承銷

　　C.股票發(fā)行一般以自銷為主

　　D.按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種

　　53、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權力機構是( )。

　　A.會員大會　　B.理事會　　C.監(jiān)察委員會　　D.董事會

　　54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。

　　A.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　C.公司正陷入法律糾紛

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　55、 一般情況下，長期附息債券多采用( )。

　　A.單一價格的荷蘭式招標　　B.多種價格的荷蘭式招標　　C.單一收益率的美式招標　　D.多種收益率的美式招標

　　56、 中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。

　　A. 3;3　　B.3;4　　C.4;3　　D.4;4

　　57、 一般情況下，下列證券經(jīng)營風險程度由低到高的順序是( )。

　　A.普通股票、優(yōu)先股、公司債券　　B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券

　　C.公司債券、普通股票、優(yōu)先股　　D.公司債券、優(yōu)先股、普通股票

　　58、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)( )批準。

　　A.中國人民銀行　　B.當?shù)卣�府　　C.財政部　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　59、 證券公司承銷股票的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的( )計算風險準備;證券公司承銷公司債券的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的(　)計算風險準備。

　　A.5%;2%　　B.10%;2%　　C.10%;5%　　D.15%;10%

　　60、 我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得( )。

　　A.少于30日，并不得超過45日　　B.少于30日，并不得超過60日

　　C.少于30日，并不得超過75日　　D.少于60日，并不得超過90日

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