A.發(fā)行人的高級管理人員　　B.股東　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員　　D.保薦人

　　82、 下列關(guān)于我國《刑法》對證券犯罪規(guī)定的敘述，不正確的有( )。

　　A.欺詐發(fā)行股票、債券罪，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)胸，處以3年以下有期徒刑或拘役

　　C.操縱證券、期貨市場情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　83、 有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括( )。

　　A.商品證券　　B.貨幣證券　　C.資本證券　　D.憑證證券

　　84、 證券市場監(jiān)管的對象包括( )。

　　A.證券發(fā)行人　　B.個人投資者　　C.機(jī)構(gòu)投資者　　D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　85、 證券公司不需要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項有(

　　A.設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)　　B.變更注冊資本　　C.更換總經(jīng)理　　D.更換法定代表人

　　86、 對沖基金具有的特點是( )。

　　A.投資效應(yīng)的高杠桿性　　B.投資活動的復(fù)雜性　　C.籌資方式的私募性　　D.操作的隱蔽性和靈活性

　　87、 金融衍生工具按交易場所分類，包括( )。

　　A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具　　B.貨幣衍生工具　　C.OTC交易的衍生工具　　D.交易所交易的衍生工具

　　88、 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載( )事項。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所　　B.各股東所持股份數(shù)　　C.各股東所持股票的編號　　D.各股東的信譽(yù)狀況

　　89、 基金份額持有人是( )。

　　A.基金投資者　　B.基金的出資人　　C.基金資產(chǎn)的所有者　　D.基金投資回報的受益人

　　90、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)資金融通的活動。屬于直接融資的工具有( )。

　　A.股票　　B.定期存單　　C.儲蓄存單　　D.公司債券

　　91、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( )。

　　A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同　　B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同　　C.履約保證不同　　D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　92、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)有( )。

　　A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%　　B.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% 　　D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于I00%

　　93、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有( )

　　A.提前終止基金合同　　B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　94、 下列關(guān)于經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是( )。

　　A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%

　　C.證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，自營業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。

　　D.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%，自營股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額

　　95、 證券投資基金是一種( )的投資工具。

　　A.集中資金　　B.專家管理　　C.分散投資　　D.降低風(fēng)險

　　96、 下列各項屬于證券發(fā)行市場的作用是( )。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道　　B.支持人民幣匯率穩(wěn)定

　　C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會 　　D.傳導(dǎo)央行貨幣政策

　　97、 原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價( )的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

　　A.1次　　B.2次　　C.3次　　D.5次

　　98、 中證全債指數(shù)的樣本債券種類是在( )上市的國債、金融及企業(yè)債。

　　A.上海證券交易所　　B.深圳證券交易所　　C.銀行間市場　　D.證券登記結(jié)算公司

　　99、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則有( )。

　　A.健全性　　B.合理性　　C.制衡性　　D.獨立性

　　100、 指數(shù)基金的特點主要表現(xiàn)在( )。

　　A.費用低廉　　B.風(fēng)險較小　　C.可以作為避險套利的工具　　D.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

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