二、多項(xiàng)選擇題

　　61.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資—投資功能的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面

　　B.資金盈余者可以通過(guò)買(mǎi)入證券而實(shí)現(xiàn)投資

　　C.資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的

　　D.在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具

　　62.證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)其資本配置功能的方式有(　　)

　　A.證券市場(chǎng)內(nèi)在的約束機(jī)制　　B.價(jià)格信號(hào)　　C.利率形成機(jī)制　　D.提高資本的流動(dòng)性

　　63.證券市場(chǎng)的基本功能包括(　　)。

　　A.籌資功能　　B.定價(jià)功能　　C.資本配置功能 　　D.宏觀調(diào)控功能

　　64.證券是指(　　)。

　　A.各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 　　B.各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用于證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證 　　D.用于證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　65.除一級(jí)、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為(　　)。

　　A.監(jiān)管要求的多樣性　　B.區(qū)域分布　　C.上市交易制度　　D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　66.中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為三個(gè)層次，分別為(　　)。

　　A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金　　 B.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　C.有條件地開(kāi)放境內(nèi)個(gè)人投資國(guó)際資本市場(chǎng) 　　D.有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)

　　67.公司債券的類(lèi)型主要有(　　)。

　　A.信用公司債券　　B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券　　C.保證公司債券　　D.收益公司債券

　　68.證券市場(chǎng)分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)不是根據(jù)(　　)來(lái)劃分的。

　　A.上市公司規(guī)�！　�B.監(jiān)管要求　　C.所服務(wù)和覆蓋公司類(lèi)型 　　D.是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行

　　69.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為(　　)。

　　A.主板市場(chǎng)　　B.二板市場(chǎng)　　C.發(fā)行市場(chǎng)　　D.交易市場(chǎng)

　　70.品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，主要有(　　)。

　　A.股票市場(chǎng)　　B.債券市場(chǎng)　　C.基金市場(chǎng)　　D.衍生品市場(chǎng)

　　71.下列各項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有(　　)。

　　A.教育發(fā)展基金　　B.養(yǎng)老基金　　C.福利基金　　D.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

　　72.下列各項(xiàng)中，屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者有(　　)。

　　A.證券投資基金　　B.社會(huì)保障基金　　C.社會(huì)保險(xiǎn)基金　　D.企業(yè)年金

　　73.下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，不正確的有(　　)。

　　A.提供證券交易的場(chǎng)所與措施 　　B.為證券交易提供集中的登記托管

　　C.主要業(yè)務(wù)是證券承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)等 　　D.依法從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

　　74.從2001年開(kāi)始，市場(chǎng)步入持續(xù)4年的調(diào)整階段：股票指數(shù)大幅下挫;新股發(fā)行和上市公司再融資難度加大、周期變長(zhǎng);證券公司遇到了嚴(yán)重的經(jīng)營(yíng)困難，到2005年全行業(yè)連續(xù)4年總體虧損。這些問(wèn)題產(chǎn)生的根源在于(　　)。

　　A.中國(guó)資本市場(chǎng)是在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中由試點(diǎn)開(kāi)始而逐步發(fā)展起來(lái)的新興市場(chǎng)，早期制度設(shè)計(jì)有很多局限，改革措施不配套

　　B.證券公司實(shí)力較弱、運(yùn)作不規(guī)范，機(jī)構(gòu)投資者規(guī)模小、類(lèi)型少

　　C.市場(chǎng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，缺乏適合大型資金投資的優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌股、固定收益類(lèi)產(chǎn)品和金融衍生產(chǎn)品

　　D.交易制度單一，缺乏有利于機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)的交易制度

　　75.2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國(guó)資本市場(chǎng)提升到國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了綱領(lǐng)性意見(jiàn)，包括(　　)。

　　A.完善政策，促進(jìn)穩(wěn)定發(fā)展 　　B.健全市場(chǎng)體系.豐富品種

　　C.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作 　　D.促進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展

　　76.1992年10月，(　　)的成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。

　　A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　C.上海證券交易所　　D.深圳證券交易所

　　77.下列各項(xiàng)中，不屬于股票收益主要來(lái)源的有(　　)。

　　A.股份公司　　B.股票流通　　C.利率的降低　　D.法定存款準(zhǔn)備金率的降低

　　78.股票的收益來(lái)源可分為兩類(lèi)：一類(lèi)來(lái)自股份公司;一類(lèi)來(lái)自股票流通。來(lái)自股份公司的有(　　)。

　　A.領(lǐng)取股息　　B.低價(jià)買(mǎi)入高價(jià)賣(mài)出股票　　D.資本利得

　　79.普通股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于(　　)。

　　A.法律上的限制　　B.股東所處的地位　　C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要　　D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力

　　80.股東大會(huì)作出的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意才能通過(guò)的有(　　)。

　　A.修改公司章程　　B.增加或減少注冊(cè)資本　　C.公司合并、分立、解散　　D.變更公司形式

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