A.當(dāng)日有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)或出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　B.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值

　　C.當(dāng)日沒有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)或出價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

　　D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，以確定股票投資的公允價(jià)值

　　82、 我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( )資產(chǎn)。

　　A.已上市股票　　B.場外交易的股票　　C.已上市交易的債券　　D.場外交易的債券

　　83、 貨幣期權(quán)也可以稱為( )。

　　A.外幣期權(quán)　　B.本幣期權(quán)　　C.資金期權(quán)　　D.外匯期權(quán)

　　84、 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。

　　A.期限性　　B.風(fēng)險(xiǎn)性　　C.收益性　　D.流動(dòng)性

　　85、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A.存券銀行　　B.托管銀行　　C.中央存托公司　　D.外匯交易所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　86、 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( )。

　　A.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶　　 B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益

　　C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券　　D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

　　87、 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是( )。

　　A.提供證券交易所的場所和設(shè)施　　B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市　　C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管　　D.制訂證券法規(guī)

　　88、 上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取的方式是( )。

　　A.隨機(jī)競價(jià)　　B.連續(xù)競價(jià)　　C.集合競價(jià)　　D.協(xié)議定價(jià)

　　89、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述正確的是( )。

　　A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型　　 B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　　C.按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。

　　A.有一定的上市交易時(shí)間

　　B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　C.交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

　　D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　91、 金融期貨的基本功能有( )功能。

　　A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)　　B.套期保值　　C.投機(jī)　　D.套利

　　92、 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。

　　A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備　　D.按專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

　　93、 公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

　　A.股東　　B.董事會(huì)　　C.監(jiān)事會(huì)　　D.高級(jí)管理人員

　　94、 以下關(guān)于證券公司制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是( )。

　　A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競爭的業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)理層人員不得直接或間接投資于與所任職公司競爭的企業(yè).

　　C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況

　　D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開臨時(shí)股東會(huì)

　　95、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，對(duì)其采取的措施包括( )。

　　A.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　B.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

　　C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

　　96、 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用( )等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù)。

　　A.罰款　　B.利率政策　　C.公開市場業(yè)務(wù)　　D.稅收政策

　　97、 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。

　　A.勤勉盡責(zé)　　B.勤儉節(jié)約　　C.遵守道德　　D.正直誠信

　　98、 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為　　B.泄露內(nèi)幕信息

　　C.違背客戶的委托為其買賣證券 　　D.建議他人買賣證券

　　99、 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是( )。

　　A.反收購　　B.為減少公司資本而注銷股份　　C.維護(hù)二級(jí)市場股價(jià)　　D.與持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營( )業(yè)務(wù)。

　　A.股票和債券的承銷　　B.股票和債券的包銷　　C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營　　D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營

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