三、判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。))

　　101、 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率。 ( )　　對 錯

　　102、 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計(jì)算的。 ( )　　 對 錯

　　103、 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。( )　　 對 錯

　　104、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 ( )　　 對 錯

　　105、 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的結(jié)構(gòu)，從而提高收益。 ( ) 　　對 錯

　　106、 主要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。 對 錯

　　107、 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。 ( ) 　　對 錯

　　108、 上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。 ( ) 　對 錯

　　109、 我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。 ( )

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　　110、 國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( ) 　　對 錯

　　111、 我國社�；�金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。 ( ) 　　對 錯

　　112、 股票的市場價格主要由股票的內(nèi)在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( ) 　　對 錯

　　113、 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 ( )　對 錯

　　114、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( ) 　　對 錯

　　115、 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計(jì)算出來的未來價格的期望值。 ( ) 　　對 錯

　　116、某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。 ( ) 　　對 錯

　　117、 股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“S股”。( ) 對 錯

　　118、 可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。 ( ) 　　對 錯

　　119、 可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)襠發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。 ( ) 　　對 錯

　　120、 保證公司債屬于信用證券的一種。 ( ) 　　對 錯

　　121、 債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( ) 　　對 錯

　　122、 短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財政赤字。 ( ) 　　對 錯

　　123、 龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。 ( ) 　　對 錯

　　124、2007年8月，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作有正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進(jìn)資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。

　　( ) 　　對 錯

　　125、 在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證。 ( ) 　　對 錯

　　126、 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 ( ) 　　對 錯

　　127、 ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( ) 　　對 錯

　　128、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶 對 錯

　　129、 公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。 ( ) 　　對 錯

　　130、 貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動性強(qiáng)、收益較高，缺點(diǎn)是管理費(fèi)用高。 　對 錯

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