132.風(fēng)險控制委員會是常設(shè)議事機構(gòu)，一般有副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及相關(guān)人員組成。(　　)　　B.錯誤

　　133.在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理直接向交易員發(fā)出交易指令。(　　)　　A.正確

　　134.我國《證券投資法》規(guī)定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。(　　)　　A.正確

　　135.根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人沒有召集基金份額持有人大會的職責(zé)。(　　)　　A.正確

　　136.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。(　　)　　B.錯誤

　　137.未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。(　　)　　A.正確

　　138.由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎(chǔ)，盡管直接關(guān)系到基金投資者的利益，但基金份額凈值的計算不必準(zhǔn)確。(　　)　　B.錯誤

　　139.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定的公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。(　　)　　A.正確

　　140.目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。(　　)　　A.正確

　　141.基金會計的責(zé)任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承擔(dān)主要會計責(zé)任。B.錯誤

　　142.我國基金管理費、托管費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值一定比例逐日計提。(　　)　　A.正確

　　143.本期利潤既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。(　　)　　A.正確

　　144.對非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅。(　　)　　B.錯誤

　　145.企業(yè)投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。(　　)　　A.正確

　　146.個人投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。(　　)　　A.正確

　　147.當(dāng)代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而基金管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集。(　　)　　B.錯誤

　　148.開放式基金發(fā)生巨額贖回時，必須及時公告，但不必向中國證監(jiān)會報告。(　　)　　B.錯誤

　　149.基金監(jiān)管的原則是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。(　　)　　B.錯誤

　　150.監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān)，其成立由法律規(guī)定，但其職權(quán)由政府部門所賦予。(　　)　　B.錯誤

　　151.風(fēng)險承受能力較低的投資者將選擇較低風(fēng)險的投資組合，他們可能對實現(xiàn)特定收益的最低回報率更為關(guān)注A.正確

　　152.買入并持有戰(zhàn)略的投資組合價值與股票市場價值保持同方向、同比例的變動，并最終取決于最初的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置所決定的資產(chǎn)構(gòu)成。(　　)　　A.正確

　　153.恒定混合策略有利的市場環(huán)境為強趨勢。(　　)　　B.錯誤

　　154.根據(jù)對市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰(zhàn)勝市場為目的的消極型股票投資組合策略;另一類是以獲得市場組合收益為目的的積極型股票投資組合策略。(　　)　　B.錯誤

　　155.從操作效果來看，道氏理論對小的趨勢判斷有較大的作用，對長期波動的預(yù)測則顯得無能為力。()　　B.錯誤

　　156.移動平均法是以某一時點的股價作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先沒定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票;而如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。(　　)　　B.錯誤

　　157.一般來說，復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越多，跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費的交易成本越高。()　　B.錯誤

　　158.債券發(fā)行人自身的違約風(fēng)險是影響債券收益率的重要因素。如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者問的收益率差額有時也被稱為是“品質(zhì)利差”或“市場板塊內(nèi)利差”，反映了國債發(fā)行條款與其他債券發(fā)行條款之間的差異。(　　)　　B.錯誤

　　159.如果債券發(fā)行條款中賦予發(fā)行人或投資者針對對方采取某種行動的期權(quán)，就將影響投資者的收益率以及債券發(fā)行人的籌資成本。一般來說，如果條款對債券投資者有利，比如提前贖回條款，則投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差。(　　)　　B.錯誤

　　160.投資組合內(nèi)部收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價格，這個固定的利率就是投資組合內(nèi)部收益率。 (　　)　　B.錯誤

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