11、美國證券市場始于：( )

　　A.買賣公司債券

　　B.買賣股票

　　C.買賣外匯

　　D.買賣政府債券

　　12、新中國最初的股票出現(xiàn)于：( )

　　A.20世紀(jì)70年代末

　　B.20世紀(jì)80年代初

　　C.20世紀(jì)80年代末

　　D.20世紀(jì)90年代初

　　13、我國現(xiàn)行的《證券法》頒布于：( )

　　A.1999年7月

　　B.2001年9月

　　C.2003年3月

　　D.2005年11月

　　14、公司的組織形式不包括：( )

　　A.個體制

　　B.獨(dú)資制

　　C.合伙制

　　D.公司制

　　15、只有那種公司能夠發(fā)行股票( )

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.上市公司

　　D.合伙制公司

　　16、下面哪一類不是證券中介機(jī)構(gòu)( )

　　A.證券投資咨詢公司

　　B.會計(jì)師事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.證券交易所

　　17.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )億元人民幣。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正確答案:D　解題思路：除《證券投資基金法》對基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件作出規(guī)定外，《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管人的市場準(zhǔn)入作了更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金}財(cái)產(chǎn)的條件等。

　　18.下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案:D　解題思路：除ABC三項(xiàng)外，基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)還包括基金投資咨詢機(jī)構(gòu)和基金評級公司等。D項(xiàng)中國證券業(yè)協(xié)會屬于行業(yè)自律組織。

　　19.金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，同意在未來日期按照( )買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

　　A.市場價(jià)格

　　B.現(xiàn)貨價(jià)格

　　C.約定價(jià)格

　　D.未來價(jià)格

　　正確答案:C　解題思路：金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為"遠(yuǎn)期價(jià)格")在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。

　　20.若期貨交易保證金為合約金額的10%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.40

　　正確答案:A　解題思路：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的10%，則期貨交易者可以控制10倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/10%=10(倍)。

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