1、證券具有( )和風(fēng)險性的特征

　　A、期限性

　　B、收益性

　　C、流動性

　　D、風(fēng)險性

　　1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動性

　　2、證券市場( )的基本功能

　　A、風(fēng)險交換

　　B、資本定價

　　C、籌資---投資功能

　　D、資本配置

　　2題答案B、資本定價、C、籌資---投資功能、D、資本配置

　　3、證券市場的構(gòu)成主要有( )等

　　A、股票市場

　　B、債券市場

　　C、基金市場

　　D、衍生品市場

　　3題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場

　　4、證券市場從無到有主要歸因于以下( )點

　　A、證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B、證券市場的形成得于股份制的發(fā)展

　　C、信用制度的發(fā)展使證券市場的產(chǎn)生成為必然

　　D、信用工具被充分運用

　　4題答案A、B、C

　　5、我國證券證券市場發(fā)展簡述

　　A、第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)

　　B、第二階段：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)

　　C、第三階段：資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)

　　D、第四階段：發(fā)展期(2008-)

　　5題答案A、B、C

　　6、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、4億元

　　答案B、2億元

　　7、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(認(rèn)購)款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、4日

　　答案C、3日

　　8、按照基金季度報告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)編制基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　答案C、15

　　9、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定的報刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和( )日年化收益率。

　　A、1

　　B、4

　　C、7

　　D、10

　　答案C、7

　　10、《證券法》于( )開始實施

　　A、1993年

　　B、1998年

　　C、2003年

　　答案B、1998年(214頁)，注《公司法》實施為1993年。

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