查看匯總：2016基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題匯總

　　1。在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為：

　　A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金

　　答案：A

　　2。封閉式基金價(jià)格的主要決定因素是：

　　A. 市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B. 市場(chǎng)供求關(guān)系

　　C. 基金單位凈值

　　D. 基金單位面值

　　答案：A

　　3。證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是：

　　A. 監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　B. 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制。

　　C. 基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

　　D. 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

　　答案：B

　　4。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是：

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基金

　　C. 對(duì)沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：B

　　5。發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或贖回基金單位的基金是：

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基金

　　C. 對(duì)沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：A

　　6、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告需要(　　)。

　　A、提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

　　B、披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　C、披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

　　D、披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：除ABCD四項(xiàng)外，基金年度報(bào)告中披露的內(nèi)容還應(yīng)經(jīng)過審計(jì)。

　　7、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來(lái)?yè)p失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有(　　)。

　　A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：除ABCD四項(xiàng)外，基金信息披露還禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

　　8、在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有(　　)。

　　A、偏離度絕對(duì)值在0、25%~0、5%間的次數(shù)

　　B、偏離度的最高值

　　C、偏離度的最低值

　　D、偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：貨幣市場(chǎng)基金的偏離度信息一般包括：①在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息;②在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中的重大事件揭示中披露偏離度信息;③在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0、25%~0、5%間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。

　　9、證券具有高流動(dòng)性必須滿足的條件有(　　)。

　　A、發(fā)行規(guī)模極大

　　B、變現(xiàn)的交易成本極小

　　C、本金保持相對(duì)穩(wěn)定

　　D、很容易變現(xiàn)

　　正確答案:BCD

　　解題思路：證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：①很容易變現(xiàn);②變現(xiàn)的交易成本極小;③本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

　　10、下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性的表述，正確的有(　　)。

　　A、股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的

　　B、股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的

　　C、股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，與公司的盈利情況無(wú)關(guān)

　　D、股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況

　　正確答案:BD

　　解題思路：股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是高度聯(lián)系的，股票的風(fēng)險(xiǎn)性越大，所要求的回報(bào)也就越高。然而股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，很大程度上取決于公司的盈利狀況。

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