11。在美國，證券投資基金一般被稱為：

　　A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金

　　答案：A

　　12。封閉式基金價格的主要決定因素是：

　　A. 市場供求關系

　　B. 市場供求關系

　　C. 基金單位凈值

　　D. 基金單位面值

　　答案：A

　　13。證券投資基金運作中的制衡機制指的是：

　　A. 監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制

　　B. 投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制。

　　C. 基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制

　　D. 基金管理人內部相互制約的制衡機制

　　答案：B

　　14。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是：

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基金

　　C. 對沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：B

　　15。發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是：

　　A. 開放式基金

　　B. 封閉式基金

　　C. 對沖基金

　　D. 契約型基金

　　答案：A

　　16、影響股票價格的主要因素有

　　A、股票的流動性

　　B、公司層面

　　C、宏觀經濟層面

　　D、其他因素    B、C、D

　　17、債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：

　　A、資金的使用方向

　　B、資金的風險性

　　C、市場利率的變化

　　D債券變現(xiàn)能力   A、C、D

　　18、債券的特征具有

　　A、償還性

　　B、流動性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　E、風險性  A、B、C、D

　　19、按計息與付息方式分類。根據(jù)計息方式的不同，債券可分為( )

　　A、單利債券

　　B、復利債券

　　C、零息債券

　　D、附息債券

　　E、息票累積債券

　　F、浮動利率債券   A、B

　　20、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )四類

　　A、單利債券

　　B、復利債券

　　C、零息債券

　　D、附息債券

　　E、息票累積債券

　　F、浮動利率債券   C、D、E、F

　　21、按債券形態(tài)分類。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可分為( )

　　A、實物債券

　　B、非實物債券

　　C、憑證式債券

　　D、記賬式債券   A、C、D

　　22我國發(fā)行過的特殊國債主要有

　　A、 定向債券

　　B、 普通國債

　　C、 特別國債

　　D、專項國債  A、C、D

　　23債券與股票的相同點有( )

　　A、 都屬于有價證券

　　B、 都是籌措資金的手段

　　C、 風險對相

　　D、收益率相互影響   A、B、D

　　24、債券與股票的區(qū)別有( )

　　A、權利不同

　　B、目的不同

　　C、期限不同

　　D、收益不同

　　E、風險性不同   A、B、C、D、E

　　25、金融衍生工具的特征有( )

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、聯(lián)動性

　　D、不確定性或高風險性

　　E、長期性   A、B、C、D

　　26、按照基礎資產分類可將權證分為( )

　　A、非股權類權證

　　B、股權類權證

　　C、債權類權證

　　D、其他權證   B、C、D

　　27、按照基礎資產的來源分類。根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，可將權證分為( )

　　A、認股權證

　　B、備兌權證

　　C、認沽權證

　　D、認購權證   A、B

　　28、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權證分為( )

　　A、認股權證

　　B、備兌權證

　　C、認沽權證

　　D、認購權證   C、D

　　29、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )

　　A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

　　B、股指期貨交易采用保證金制度

　　C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

　　D、股指期貨交易采用當日無負債結算制度。

　　E、股指期貨合約可以無限期持有   A、B、C、D

　　30、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應和價格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )

　　A、系統(tǒng)風險規(guī)避功能

　　B、資產配置功能

　　C、無負債結算功能   A、B

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