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2015年基金從業(yè)考試《政策法規(guī)》考前押題(9)

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  21、 (  )是指基金銷售部門在銷售基金和相關產品的過程中,注重根據基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品賣給合適的基金投資人。

  A.基金銷售適用性

  B.基金銷售收益性

  C.基金銷售風險性

  D.基金銷售搭配性

  22、 下列不屬于系列基金的優(yōu)勢的是(  )。

  A.強大的擴張功能

  B.簡化管理

  C.降低成本

  D.既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回

  23、 根據中國證監(jiān)會2007年3月對開放式基金認購費計算方法的統(tǒng)一規(guī)定,基金認購費的計算公式為(  )。

  A.認購費=認購金額×(1-認購費率)

  B.認購費=認購金額×認購費率

  C.認購費=凈認購金額×認購費率

  D.認購費=凈認購金額×(1-認購費率)

  24、 按照投資對象不同,可將基金分為(  )。

  A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

  B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

  C.成長基金、收益基金、指數基金、貨幣市場基金

  D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

  25、 如果P/B比率(股票價格與每股票面價值的比率)為標準將股票分為價值型和成長型,則價值型股票的P/B比率(  )。

  A.大于1

  B.大于10

  C.較低

  D.較高

  26、下列關于合規(guī)管理的目標,說法正確的是(  )。

  A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

  B.實現對合規(guī)風險的有效識別和管理

  C.確;鸸芾砣艘婪ê弦(guī)經營

  D.以上說法都正確

  27、 制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定,對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于合規(guī)風險中,(  )的主要管理措施。

  A.投資合規(guī)性風險

  B.銷售合規(guī)性風險

  C.信息披露合規(guī)性風險

  D.反洗錢合規(guī)性風險

  28、 (  )原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內部消耗。

  A.公正性

  B.協調性

  C.公正性

  D.健全性

  29、 督察長發(fā)現基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的,應當及時予以制止,重大問題應當報告(  )。

  A.基金業(yè)協會

  B.證券業(yè)協會

  C.董事會

  D.中國證監(jiān)會及相關派出機構

  30、 基金管理人需在基金合同生效的 (  )在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

  A.當日

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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