11.基金管理公司的投資管理部門(mén)主要包括( )。

　　A.投資部、研究部以及風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　B.投資部、交易部以及風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　C.研究部、交易部以及風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　D.投資部、研究部以及交易部

　　正確答案:D　解題思路：風(fēng)險(xiǎn)控制部屬于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)。

　　12.下列不屬于防范基金銷(xiāo)售操作風(fēng)險(xiǎn)的措施是( )。

　　A.在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性

　　B.銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和管理程序必須嚴(yán)格遵從操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行

　　C.加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　D.建立業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理預(yù)案，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　正確答案:B　解題思路：防范基金銷(xiāo)售操作風(fēng)險(xiǎn)的措施主要有以下幾點(diǎn)：①基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的性質(zhì)和自身特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施;②在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中，應(yīng)對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性;③加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì);④應(yīng)建立業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理預(yù)案，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率。B項(xiàng)為防范基金銷(xiāo)售人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施。

　　13.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱(chēng)之為( )。

　　A.金融股權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案:C　解題思路：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類(lèi)別。

　　14.證券交易所通過(guò)連續(xù)( )方式形成證券交易價(jià)格。

　　A.拍賣(mài)

　　B.協(xié)商

　　C.公開(kāi)招標(biāo)

　　D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　正確答案:D　解題思路：通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格是證券交易所的特征之一。

　　15.基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付行為稱(chēng)為( )。

　　A.清算

　　B.交割

　　C.交收

　　D.結(jié)算

　　正確答案:C　解題思路：資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為;交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過(guò)程。

　　16基金托管人通常由( )擔(dān)任。

　　A：商業(yè)銀行

　　B：證券公司

　　C：信托投資公司

　　D：保險(xiǎn)公司

　　[答] A C

　　17.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。

　　A：設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部

　　B：實(shí)收資本不少于80億元

　　C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員

　　D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

　　E：具備安全，高效的清算和交割能力

　　[答] A B C D E

　　18.基金托管人的權(quán)利有( )。

　　36基金管理人的權(quán)利有( )。

　　A：代表基金行使股東權(quán)利

　　B：運(yùn)用基金資產(chǎn)

　　C：獲得基金管理人報(bào)酬

　　D：監(jiān)督基金托管人

　　[答] A B C D E

　　19.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

　　A：證券公司

　　B：信托投資公司

　　C：基金管理公司

　　D：商業(yè)銀行

　　[答] A B C

　　20.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。

　　A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議

　　B：起草基金契約

　　C：撰寫(xiě)招募說(shuō)明書(shū)

　　D：取得托管協(xié)議

　　E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)

　　[答] A B C D E

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