查看匯總：2015基金從業(yè)資格考試考前模擬試題及答案匯總

　　三、判斷題

　　141. 證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

　　142. 有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。

　　143. 公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。

　　144. 基金托管人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)營(yíng)狀況。

　　145. 中央銀行放松銀根，股票價(jià)格相應(yīng)上升。

　　146. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，國(guó)有股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

　　147. 當(dāng)償還期內(nèi)的市場(chǎng)利率上升且超過(guò)債券票面利率時(shí)，持固定利率債券的人要承擔(dān)相對(duì)利率較低或債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。

　　148. 衍生品的期限一般在一年以下。

　　149. 可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。

　　150. 經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，我國(guó)的股票發(fā)行制度開(kāi)始實(shí)現(xiàn)注冊(cè)制。

　　151. NASDAQ 綜合指數(shù)的基期指數(shù)為 100 點(diǎn)。

　　152. 深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所上市的全部股票為樣本股，以指數(shù)計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)

　　數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。

　　153. 新上市的基金自上市后第二個(gè)交易日起納入指數(shù)計(jì)算范圍。

　　154. 債券投資的資本利得是指?jìng)�券買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)或買(mǎi)入價(jià)與到期償還額之間的差額。

　　155. 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動(dòng)的可能性及變動(dòng)幅度。

　　156. 政府債券所面臨的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)上。

　　157. 與股票、債券一樣，證券投資基金是一種直接投資工具。

　　158. 銀行吸收存款之后，必須定期向存款人披露資金的運(yùn)行情況。

　　159. 證券投資基金作為社會(huì)化的理財(cái)工具，起源于美國(guó)。

　　160. 目前，我國(guó)基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。

　　161. 在岸基金是指在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。

　　162. 從資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金。

　　163. LOF 與 ETF 都具備開(kāi)放式基金場(chǎng)外申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)。

　　164. 價(jià)值型股票基金是根據(jù)股票投資風(fēng)格來(lái)分類的，是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。

　　165. 費(fèi)用率越低，說(shuō)明基金的運(yùn)作成本越低，運(yùn)作效率越低。

　　166. 與一般的債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日一樣，債券基金也有一個(gè)確定的到期日。

　　167. 當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降;當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升。

　　168. 一般情況下，貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的收益可能越高，但風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)也越大。

　　169. 偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對(duì)較低。通常，股票的配置比例

　　在 50%--70%，債券的配置比例在 20%---40%。

　　170. 由于 ETF 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)同步進(jìn)行的制度牛排，因此，投資者可以在 ETF 二

　　級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值二者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。

　　171. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，必須由獨(dú)立的第三方的基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行。

　　172. 在我國(guó)，無(wú)論是公司型基金還是契約型基金，基金管理人必須與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立。

　　173. 《證券投資基金托管資格管理辦法》規(guī)定基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)

　　督、信息披露等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于 5 人，并具有基金從業(yè)資格。

　　174. 簽署基金合同是基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。

　　175. 基金投資監(jiān)督環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是因?yàn)槿藶榛蛳到y(tǒng)原因?qū)τ诨�金管理人的投資違

　　規(guī)行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)后未能有效制止。

　　176. 基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，就可以以任何形式宣傳和銷(xiāo)售該基金。

　　177. 基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其它資料，保存期不少于 10 年。

　　178. 在我國(guó)，基金份額的注冊(cè)登記工作統(tǒng)一由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承擔(dān)。

　　179. 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是基金的投資運(yùn)作。

　　180. 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令，也可以直接進(jìn)行交易。

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