16.以下關于市場風險說法不正確的是( ) 。
A.基金投資于股票市場時,上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響,更會受到政府的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟周期、利率水平等宏觀因素的影響,從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性
B.基金投資于國債市場時,國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動,當利率上升時,國債價格會上升
C.即使基金具有分散風險的功能,但由于股票、債券等市場存在固有的風險,投資于股票、債券的基金也難免會面臨風險
D.市場風險是投資風險中的一種
17.債券的久期是指( )。
A.債券的加權到期時間
B.債券的票面到期時間
C.債券的信用等級
D.債券的價格
18.關于債券基金的利率風險,下列說法不正確的是( ) 。
A.債券的價格與市場利率變動密切相關,且呈反方向變動
B.當市場利率上升時,大部分債券的價格會下降
C.當市場利率降低時,債券的價格通常會上升
D.債券基金的平均到期日越長,債券基金的利率風險越低
19.下列投資基金品種中預期收益與風險皆為最高的是( ) 。
A.混合基金
B.債券基金
C.股票基金
D.貨幣基金
20.相對于投資于國內(nèi)市場的基金,QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等,因此在風險管理中需要特別關注的事項不包括( ) 。
A.稅務風險
B.QDII基金的流動性風險
C.基金經(jīng)理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響, 定期評估匯率走向并調整基金持 有資產(chǎn)的幣別和權重, 必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險
D.信用風險
基金從業(yè)資格考試答案:
16.B 解析 ACD均正確,B選項中,利率和債券價格成反向關系,因此國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動,當利率上升時,國債價格會下降。所以B 不正確,故選B。
17.A 解析 債券的久期是債券未來產(chǎn)生現(xiàn)金流的時間的加權平均。
18.D 解析 債券的價格與市場利率變動密切相關,且呈反方向變動。所以ABC正確。債券的到期日越長,債券價格受市場利率的影響就越大。 與此相類似, 債券基金的價值會受到市場利率變動的影響。債券基金的平均到期日越長, 債券基金的利率風險越高。D不正確,故選D。
19.C 解析 股票基金是高風險的投資基金品種,風險越高,預期收益越高。
20.D 解析 基金的風險管理需特別關注除了ABC外,還包括投資進入特走國家或市場之前,需要對該市場的資本管制、貨幣穩(wěn)走性、交易市場體系、合規(guī)制度等進行充分的評估和研究,避免對基金運作產(chǎn)不利的限制或違反當?shù)胤ㄒ?guī)。此外,當?shù)卣蝿邮幍仁录矔䦟鹜顿Y構成重大風險。信用風險不需要特別關注。故選D.
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