11.發(fā)行金融債券所籌集的資金一般用于某種特殊用途或改變本身的資產負債結構。( )

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:A　解題思路：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構，發(fā)行金融債券的目的主要有：①籌資用于某種特殊用途;②改變本身的資產負債結構。

　　12.由銀行發(fā)行的股票、債券均屬于銀行證券。( )

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:B　解題思路：貨幣證券是指本身能使持有者或第三者取得貨幣索取權的有價證券，銀行證券是貨幣證券的一個類別，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。銀行發(fā)行的股票、債券屬于資本證券。

　　13.貨幣市場基金在每日進行利潤分配時，當日申購的基金份額當日起享有基金的分配權益。( )

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:B　解題思路：貨幣市場基金在每日進行利潤分配時，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。

　　14.美式權證僅可以在失效日當日行權，歐式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。( )

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:B　解題思路：美式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權，歐式權證僅可以在失效日當日行權，百慕大式權證則可以在失效日之前一段規(guī)定時間內行權。

　　15.基金定期定額投資不具有自動投資的特點。( )

　　A.對

　　B.錯

　　正確答案:B　解題思路：由于基金定期定額投資每次投資的金額一般較小，投資者可以通過一次約定，就能長期自動地購買基金，因此以定期定額的方式購買基金，具有投資起點低、自動投資省時省力等特點，適合工作比較繁忙、有定期固定收入、缺少投資經驗、而中長期有資金需求的投資者。

　　16.上網定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　17.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　18.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

　　19.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年

　　B.60天

　　C.1年

　　D.15天

　　[答] D

　　20.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] A

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