11、道德和法律都是( )，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　A.行為規(guī)范

　　B.自我約束

　　C.功能互補

　　D.相互促進

　　12、 目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的( )，起點5元。

　　A.0.01%

　　B.0.05%

　　C.0 25%

　　D.0.3%

　　13、 目前，我國封閉式基金在二級市場上通常按(　　)交易。

　　A.平價

　　B.折價

　　C.發(fā)行價

　　D.溢價

　　14、 某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為(　　)。

　　A.9480.95份

　　B.9383.06份

　　C.9350.95份

　　D.9280.95份

　　15、 開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的( )歸入基金財產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　16、通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為是屬于( )

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場

　　C.不正當競爭

　　D.內(nèi)幕信息

　　17、 內(nèi)部控制的( )要求通過科學的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　18、某基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了( )。

　　A.注冊監(jiān)管

　　B.持續(xù)學習

　　C.持證上崗

　　D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動

　　19、 金融市場的參與者不包括( )

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.金融機構(gòu)

　　D.中介機構(gòu)

　　20、職業(yè)道德的作用不包括( )

　　A.調(diào)整職業(yè)關系

　　B.提升職業(yè)素質(zhì)

　　C.強化道德素養(yǎng)

　　D.促進行業(yè)發(fā)展

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