11.零息債券又稱零息票債券，是以( )面值的價格發(fā)行和交易。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.大于或等于

　　正確答案:B　解題思路：零息債券又稱零息票債券，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。

　　12.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的( )所決定的。

　　A.跨期性

　　B.聯(lián)動性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性

　　正確答案:A　解題思路：金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約。無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，因此，衍生工具跨期交易的特點十分突出，要求交易雙方對利率、匯率、股價等價格因素的未來變動趨勢作出判斷，而判斷的準確與否直接決定了交易者的交易盈虧。

　　13.基金市場營銷的營銷環(huán)境中，( )是指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素。

　　A.微觀環(huán)境

　　B.宏觀環(huán)境

　　C.內(nèi)部環(huán)境

　　D.外部環(huán)境

　　正確答案:A　解題思路：通常，基金市場營銷的營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。其中，微觀環(huán)境指只與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、營銷渠道、投資者、競爭對手及公眾。

　　14.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )，形式。

　　A.投資

　　B.負債

　　C.融資

　　D.資產(chǎn)

　　正確答案:C　解題思路：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。在資產(chǎn)證券化過程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎的證券就稱為證券化產(chǎn)品。

　　15.以下屬于貨幣衍生工具的是( )。

　　A.股票期貨

　　B.利率互換

　　C.貨幣期貨

　　D.信用聯(lián)結票據(jù)

　　正確答案:C　解題思路：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎工具的金融衍生工具，主要包括遠期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A項為股權類產(chǎn)品的衍生工具;B項為利率衍生工具;D項為信用衍生工具。

　　16.在銀行間債券市場中，用于回購的債券包括( )。

　　A.國債

　　B.企業(yè)短期票據(jù)

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.政策性金融證券

　　正確答案:ACD　解題思路：銀行間債券市場的成員主要是各類金融機構。人民幣債券交易的交易方式有現(xiàn)券買賣與回購交易�，F(xiàn)券交易品種為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券;用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

　　17.以下屬于金融遠期合約的有( )。

　　A.遠期外匯合約

　　B.遠期利率協(xié)議

　　C.遠期股指合約

　　D.遠期貨幣合約

　　正確答案:AB　解題思路：金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(稱為"遠期價格")在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約。

　　18.通過郵寄服務，基金管理人一般向基金持有人郵寄( )等定期和不定期材料。

　　A.季度對賬單

　　B.基金賬戶卡

　　C.基金通訊

　　D.理財月刊

　　正確答案:ABCD　解題思路：郵寄服務一般向基金持有人郵寄基金賬戶卡、交易對賬單、季度對賬單、投資策略報告、基金通訊、理財月刊等定期和不定期材料，使投資者盡快了解其投資變動情況，理性對待市場行情的波動。

　　19.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有( )。

　　A.流通市場是發(fā)行市場的前提

　　B.發(fā)行價格受交易價格影響

　　C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)

　　D.發(fā)行市場是流通市場的基礎

　　正確答案:BD　解題思路：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行;流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件，為證券的轉讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。

　　20.營業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說法不正確的有( )。

　　A.營業(yè)推廣能夠實現(xiàn)讓投資者在較長時期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品

　　B.銷售網(wǎng)點宣傳、舉辦投資者交流活動和費率優(yōu)惠都是基金銷售中常用的營業(yè)推廣手段

　　C.基金銷售機構可以召開研討會向特定或者不特定的投資者群體傳達投資理念和投資策略

　　D.營業(yè)推廣多數(shù)屬于長期性的刺激工具

　　正確答案:AD　解題思路：營業(yè)推廣多數(shù)屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品�；�金銷售中常用的營業(yè)推廣手段主要包括：①銷售網(wǎng)點宣傳;②投資者交流;③費率優(yōu)惠。

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