查看匯總：2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》習(xí)題及答案匯總

　　1.當(dāng)前中國(guó)證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善。這里所謂的機(jī)制包括( )。

　　A：制度機(jī)制

　　B：銷(xiāo)售機(jī)制

　　C：管理機(jī)制

　　D：國(guó)際監(jiān)管機(jī)制

　　[答] A C D

　　2.在實(shí)踐過(guò)程中，制度機(jī)制涉及證券投資的方方面面，其中( )是很需要的。

　　A：權(quán)益維護(hù)

　　B：信息披露

　　C：公平公平

　　D：強(qiáng)化監(jiān)管

　　[答] A B D

　　【基金從業(yè)考訊】

　　3.證券投資基金在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中的作用，主要通過(guò)( )實(shí)現(xiàn)。

　　A：推進(jìn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的進(jìn)一步提高

　　B：推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)一步資本化、證券化

　　C：推進(jìn)社會(huì)資源配置的進(jìn)一步市場(chǎng)化

　　D：推進(jìn)社會(huì)分工的進(jìn)一步深化

　　[答] B C D

　　4.在基金管理人中，專(zhuān)業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容( )。

　　A：各類(lèi)證券信息的收集、分析和追蹤

　　B：對(duì)基金資金調(diào)度運(yùn)用的監(jiān)督和管理

　　C：各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整

　　D：市場(chǎng)操作由專(zhuān)業(yè)人員盯盤(pán)、下達(dá)指令和操盤(pán)

　　[答] A B C D

　　5.當(dāng)公司法定公積金累積額為公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。

　　A：注冊(cè)資本

　　B：凈資產(chǎn)

　　C：總資產(chǎn)

　　D：股東權(quán)益

　　[答] A

　　6.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定積金。

　　A：百分之五

　　B：百分之十

　　C：百分之五至百分之十

　　D：沒(méi)有規(guī)定

　　[答] B

　　7.股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)增加的( )。

　　A：百分之十

　　B：百分之二十

　　C：百分之二十五

　　C：百分之五十

　　[答] C

　　8.【基金從業(yè)考訊】

　　公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由( )依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　A：股東會(huì)

　　B：董事會(huì)

　　C：人民法院

　　D：債權(quán)人

　　[答] C

　　9.在招募說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

　　A：三年以上七年以下有期徒刑

　　B：五年以下有期徒刑或者拘役

　　C：三年以下有期徒刑或者拘役

　　D：三年以上十年以下有期徒刑

　　[答] B

　　10.受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束( )。

　　A：受托人與第三人 B：委托人與第三人

　　C：受托人與委托人

　　D：其他

　　[答] B

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