41、 跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括(　)。

　　A.復(fù)制誤差

　　B.現(xiàn)金留存

　　C.各項(xiàng)費(fèi)用

　　D.市場(chǎng)無(wú)效

　　42、 歐盟金融市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的所有私募股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是(　)。

　　A.銀行

　　B.公證員

　　C.律師

　　D.以上都正確

　　43、 監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取(　)監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。

　　A.保護(hù)客戶資產(chǎn)

　　B.提供自發(fā)性協(xié)助

　　C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查

　　D.以上都正確

　　44、 下列股票估值方法中，不屬于相對(duì)價(jià)值法的是(　)。

　　A.市盈率模型

　　B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

　　C.經(jīng)濟(jì)附加值模型

　　D.市銷率模型

　　45、 下列關(guān)于凸性與久期的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A.只有在收益率變動(dòng)較大時(shí)，利用久期來(lái)估計(jì)債券價(jià)格的波動(dòng)性才適用

　　B.如果債券基金經(jīng)理能夠較好地確定持有期，那么就能夠找到所有的久期等于持有期的債券，并選擇凸性最高的那種債券

　　C.凸性是債券價(jià)格與到期收益率之間的關(guān)系用彎曲程度的表達(dá)方式

　　D.利用久期來(lái)估計(jì)債券價(jià)格的波動(dòng)性實(shí)際是用價(jià)格收益率曲線的切線作為價(jià)格收益率曲線的近似

　　46、 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的(　)。

　　A.心理預(yù)期

　　B.投資預(yù)期

　　C.資金流動(dòng)性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

　　47、 影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括(　)。

　　A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　B.銷售利潤(rùn)率

　　C.資產(chǎn)收益率

　　D.流動(dòng)比率

　　48、 (　)指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。

　　A.即期利率

　　B.遠(yuǎn)期利率

　　C.貼現(xiàn)因子

　　D.到期利率

　　49、 (　)最早產(chǎn)生于美國(guó)硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式。

　　A.有限合伙制

　　B.公司制

　　C.信托制

　　D.股份制

　　50、 期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在(　)。

　　A.3%～5%

　　B.1%～3%

　　C.5%～10%

　　D.5%～15%

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