第11題 發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于(　　)億元的，基金合同自動終止。

　　A.3

　　B.2

　　C.5

　　D.2.5

　　答案：B

　　參考解析： 發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案：B

　　參考解析： 基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項.應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

　　B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉

　　C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

　　D.以上都不是

　　答案：B

　　第14題 基金財產(chǎn)應當用于下列(　　)投資或活動。

　　A.承銷證券

　　B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出資

　　D.上市交易的股票、債券

　　答案：D

　　第15題 已發(fā)行股票的轉讓流通市場叫做股票的(　　)。

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.初級市場

　　D.三板市場

　　答案：B

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