第16題 投資人認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，一般通過(guò)基金(　　)或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　A.申請(qǐng)人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　答案：B

　　第17題 (　　)類(lèi)金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

　　A.債權(quán)

　　B.股權(quán)

　　C.證券

　　D.實(shí)物

　　答案：A

　　第18題 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專(zhuān)業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　答案：D

　　第19題 目前，我國(guó)公募證券投資基金全部是(　　)。

　　A.封閉式基金

　　B.股票基金

　　C.契約型基金

　　D.增長(zhǎng)型基金

　　答案：C

　　第20題 不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于(　　)的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.0.1%

　　B.0.25%

　　C.0.5%

　　D.0.75%

　　答案：C

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